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交通运输部


关于开展水路内贸集装箱超载治理工作的通知

交水发[2008]192号　　


各省、自治区、直辖市交通厅（委），上海市港口管理局，长江、珠江航务管理局：　　

　　为进一步促进水路内贸集装箱运输持续健康发展，更好地保障人民生命财产安全,经研究,部决定在全国开展水路内贸集装箱超载治理工作。现将有关事宜通知如下：
　　一、超载治理工作指导思想
　　以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，认真贯彻落实党的十七大精神，按照“把住源头、综合治理、标本兼治、依法严管”的要求，对水路内贸集装箱超载进行综合治理，制止水路内贸集装箱超载和装卸、船舶运输超载内贸集装箱等违法行为，保障水路内贸集装箱运输安全、高效和持续健康发展。
　　二、超载治理工作原则
　　（一）全面治理与港口重点治理并重；
　　（二）技术监控、法律规范与行政管理相结合；
　　（三）阶段性集中治理与建立长效机制相结合。
　　三、超载认定标准
　　（一）符合GB/T1413-1998标准的国际标准集装箱，20英尺箱单箱总重超过24000Kg的为超载箱，40英尺箱单箱总重超过30480Kg的为超载箱。
　　（二）符合GB/T1413-2008标准的国际标准集装箱，20英尺箱和40英尺箱单箱总重超过30480Kg的为超载箱。
　　（三）集装箱卡车运输国际标准集装箱时，需遵守我国公路管理部门发布的载重车辆超限超载认定标准。
　　四、超载治理工作措施
　　（一）建立健全内贸集装箱码头闸口称重系统。
　　自2008年8月1日起至2008年12月31日止，所有内贸集装箱码头闸口必须配备称重系统，并由所在地港口行政管理部门验收合格。在规定时间内未配备闸口称重系统的内贸集装箱码头，视为经营条件不完备，不得从事内贸集装箱港口作业活动。
　　自2009年1月1日起，每一个内贸集装箱必须经过称重并记录保留重量数据3年，港口只允许不超载的集装箱装船。
　　（二）建立内贸集装箱重量监控信息系统。
　　自2008年8月1日起至2008年12月31日止，建立内贸集装箱重量监控信息系统。自2009年1月1日起，所有内贸集装箱码头闸口称重系统获取的每个内贸集装箱信息必须直接或通过码头信息系统传输至交通运输部和所在地港口行政管理部门的内贸集装箱重量监控信息系统。在规定时间内不能与监控信息系统联网、不能实现内贸集装箱重量数据自动传输的，视为营业条件不完备，不得从事内贸集装箱港口作业活动。
　　（三）超载箱减载作业实行统一的收费制度。
　　自2009年1月1日起，内贸集装箱装船码头应通过闸口称重系统严把每个内贸集装箱进港关，对超载箱采取退回措施或就地进行减载，严禁将超载箱装上船。对卸船中发现的超载箱进行减载，严禁将超载箱运出港区。
　　自2009年1月1日起，发现违规超载箱的港口经营人，除收取基本装卸费用外，还应按照不低于200元/箱的费率标准，向超载箱的货主收取超载箱减载作业费。具体收费标准由港口经营人自定，并报所在地港口行政管理部门备案。
　　（四）对内贸集装箱超载实施监管。
　　所在地港口行政管理部门是对内贸集装箱超载实施监管的主体，内贸集装箱港口经营人是实施内贸集装箱超载治理的具体执行者。自本通知发布后，港口行政管理部门要组织好辖区内的内贸集装箱超载治理宣传工作，及时督促、指导港口经营人完成码头闸口称重系统和信息系统的建设改造，对于具备经营条件的港口经营人应及时组织验收，并换发《港口经营许可证》。
　　自2009年1月1日起，对营业条件不完备的港口经营人，采取措施监督其停止从事内贸集装箱港口作业活动。
　　自2009年1月1日起，所在地港口行政管理部门通过内贸集装箱重量监控信息系统对内贸集装箱超载实施常态化监管的同时，应定期检查或不定期抽查内贸集装箱装船码头是否严把内贸集装箱进港关，监督检查港口经营人对进入闸口的每一个内贸集装箱进行称重，按规定采集、保存、报送内贸集装箱信息，对不遵守规定的港口经营人依法实施行政处罚。
　　各地海事管理机构应积极协助所在地港口行政管理部门开展水路内贸集装箱超载治理工作，对内贸集装箱船舶运输加强监管，发现船舶装有超载箱，可以暂停向该船核发离港签证，及时通报所在地港口行政管理部门，由船舶对超载箱进行处理后予以放行。
　　五、组织保障
　　（一）为加强领导，交通运输部成立治理内贸集装箱超载工作领导小组，统一指挥和部署内贸集装箱超载治理工作，并在交通运输部水运司设立内贸集装箱超载治理办公室。
　　（二）各地交通主管部门和港口行政管理部门是开展水路内贸集装箱超载治理工作的主体，各地要指定职能机构和人员，按照交通运输部的统一部署开展相关工作，做好宣传贯彻、验收和监督检查等各项工作。
　　（三）内贸集装箱码头是落实水路内贸集装箱超载治理措施的重点环节，所在地港口行政管理部门要指导辖区内的内贸集装箱港口经营人从安全生产的大局出发，积极配合完成相关工作。





　　附件：水路内贸集装箱超载治理实施方案




中华人民共和国交通运输部（章）

二〇〇八年七月二十三日
深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券业协会


关于发布《深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》（2009年修订）的通知



各有关单位：

为适应新股发行体制改革的需要，根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令第37号）及《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，经中国证监会证监函[2009]166号文批准，现对《深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》进行修订并予以发布，请遵照执行。

特此通知。



附件：深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则（2009年修订）





深圳证券交易所

中国证券登记结算有限责任公司

中国证券业协会

二〇〇九年六月十八日






深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则

（2009年修订）



第一章 总则

第一条 为规范深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化行为，根据《证券发行与承销管理办法》及有关规定，制定本细则。

第二条 本细则所称网下发行电子化是指首次公开发行股票（以下简称“首发新股”）通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网下发行电子平台及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记结算平台进行的网下发行。

第二章 基本规定

第三条 深交所接受主承销商的申请，许可主承销商使用其网下发行电子平台进行初步询价、网下申购及网下配售工作。

第四条 根据主承销商的书面委托，中国结算深圳分公司提供登记结算平台代理主承销商申购资金的收付、网下发行募集款的收付以及备案银行账户的审核。经发行人书面委托，中国结算深圳分公司根据主承销商提供的网下配售结果数据办理股份初始登记。

第五条 在初次使用网下发行电子平台发行股票前，主承销商应办理网下发行电子平台数字证书，与深交所签订网下发行电子平台使用协议，申请成为网下发行电子平台的主承销商用户。主承销商应使用数字证书在网下发行电子平台进行操作，并对所有操作负责。

第六条 机构投资者获得询价对象资格并在中国证券业协会（以下简称“协会”）登记备案后，应办理网下发行电子平台数字证书，与深交所签订网下发行电子平台使用协议，申请成为网下发行电子平台的询价对象用户后方可参与初步询价。询价对象应使用数字证书在网下发行电子平台进行操作，并对所有操作负责。

第七条 询价对象及配售对象的信息以协会向深交所提供的数据为准。

参与网下发行的询价对象及其管理的配售对象必须是初步询价截止日12：00前已完成在协会登记备案的询价对象和配售对象。

第八条 具有主承销商和询价对象双重身份的机构，应分别办理网下发行电子平台数字证书，分别申请成为主承销商用户和询价对象用户。

第九条 首发新股网下发行电子化的有关数据，自新股初步询价开始之日起在网下发行电子平台和登记结算平台上保留六个月。

第十条 初步询价期间，询价对象在网下发行电子平台为其所管理的配售对象进行价格申报并填写相应的申购数量等信息。相关申报一经提交，不得撤销。因特殊原因（如市场发生突然变化需要调整估值、经办人员出错等）需要调整报价或申购数量的，应在网下发行电子平台填写具体原因。询价对象修改报价和申购数量的情况、平台记录的本次发行的每一次报价情况将由主承销商在初步询价结果报备文件中向中国证监会报送。

第十一条 配售对象应使用在协会备案的银行账户向中国结算深圳分公司在结算银行开立的网下发行银行账户划付申购资金，并应保证在最终资金划付时点有足额资金用于新股申购。

配售对象划出申购资金的账户与在协会备案的资金账户不一致、申购资金不足或未在规定的时间内到账的，其新股申购全部无效。多只新股同日发行时，配售对象的申购资金出现前述情形的，其全部新股申购无效。

不同配售对象共用银行账户的，由托管银行向中国结算深圳分公司提供实际划拨资金的配售对象名单，若申购资金不足或未在规定的时间内到账，没有包括在名单中的配售对象的新股申购无效；若托管银行未能及时提供名单，且申购资金不足或未在规定的时间内到账，则共用银行账户的配售对象的新股申购全部无效。

配售对象在协会登记备案的银行账户为其网下配售申购余款退款的指定收款账户。

第十二条 结算银行在首次参与网下发行业务前应向中国结算深圳分公司提交书面申请。

结算银行应根据中国结算深圳分公司提供的资料，及时、准确地维护配售对象来款银行联行行号及银行账号等信息，否则造成的损失由结算银行承担。

第三章 发行流程

第十三条 初步询价开始前一个交易日，主承销商应向深交所提出使用网下发行电子平台的申请，并向中国结算深圳分公司提出使用登记结算平台的书面委托申请。申请经接受后，主承销商于初步询价开始前在网下发行电子平台启动新股网下发行。

第十四条 初步询价应在交易日进行，询价对象在发行人初步询价公告规定的时间内通过网下发行电子平台，为其所管理的配售对象填报价格及相应的申购数量等信息。

第十五条 初步询价应在T-3日（T日为网上申购日）15:00前完成。初步询价报价期间，主承销商可通过网下发行电子平台查询有关价格及相应的申购数量等信息。初步询价截止后，主承销商根据询价对象通过网下发行电子平台提交的报价及相应的申购数量等信息确定参与初步询价的配售对象名单、有效报价配售对象名单及网下发行申购初步结果。

第十六条 网下申购缴款日为网上申购当日（T日），T日15:00前询价对象及配售对象可通过网下发行电子平台查询网下发行申购初步结果，包括有效报价申购的配售对象名单及其有效申购数量、发行价格、申购金额，其中申购数量为同一配售对象的所有有效报价的申购数量的总和。

有效报价申购的配售对象应于网下申购缴款日（T日）从在协会备案的银行账户，向中国结算深圳分公司在结算银行开立的网下发行银行账户足额划付申购资金，申购资金应于T日15:00前到账。

对于配售对象在T日以外时间划入的资金，中国结算深圳分公司将认定为无效资金并予以退回。

第十七条 网下申购缴款日（T日）15:00-15:20，主承销商通过网下发行电子平台将网下发行申购初步结果提交中国结算深圳分公司。

第十八条 网下申购缴款日（T日），中国结算深圳分公司根据配售对象新股申购资金的到账情况以及主承销商提交的网下发行申购初步结果，按照本细则第十一条的规定进行拉单处理，形成新股网下申购结果后于T日17:30前通过网下发行电子平台交主承销商确认。

第十九条 T+1日10:30前，发行人及其主承销商会同具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所对“网下发行银行账户”的新股申购资金进行验证，中国结算深圳分公司和结算银行予以协助。

第二十条 T+1日15:00前，主承销商通过网下发行电子平台下载制作新股配售结果所需的文件，按照规定的格式制作新股网下配售结果文件，并将新股网下配售结果通过网下发行电子平台交中国结算深圳分公司。

第二十一条 T+1日17:30前，中国结算深圳分公司根据新股网下配售结果计算配售对象应退款项，并将相关数据通过网下发行电子平台交主承销商。

第二十二条 T+2日9:00前，中国结算深圳分公司扣收新股认购款项，并发出付款指令，要求结算银行将剩余款项退至配售对象的指定收款银行账户。

主承销商未能在T+1日15:00前通过网下发行电子平台提供新股网下配售结果的，中国结算深圳分公司的退款时间将顺延，由此给投资者造成的损失由主承销商承担。

第二十三条 T+2日9:00前，中国结算深圳分公司将网下发行新股认购款项划至主承销商指定的自营结算备付金账户。

第二十四条 主承销商收到中国结算深圳分公司划转的新股认购款项后，应及时依据承销协议将有关款项划转到发行人指定的银行账户。

第二十五条 网下发行结束后，中国结算深圳分公司根据主承销商通过网下发行电子平台提供的网下配售结果数据办理股份初始登记。

由于主承销商报送的网下配售结果数据有误导致网下配售股份初始登记不实所导致的法律责任由主承销商承担，中国结算深圳分公司不承担责任。

第四章 附则

第二十六条 询价对象应按照指定方式报送和更新其配售对象的关联深圳A股证券账户资料，并根据要求及时进行补报和更正相关资料。

对于未报送配售对象证券账户资料以及未及时根据要求补报和更正相关资料的询价对象，深交所以及中国结算深圳分公司可限制其相关配售对象参与网下配售。

第二十七条 参与每只新股网下报价、申购、配售的配售对象不得参与该只新股网上申购。对于违规者，深交所将视情节轻重给予警告、限制申购等相应处分，情节严重的报有权部门查处。

第二十八条 主承销商应针对初步询价、网下申购和网下配售过程中可能出现的突发事件制定相应的应急措施，并予以公告。

第二十九条 因不可抗力、意外事件、技术故障以及其他异常情况导致网下发行电子平台和登记结算平台不能正常运行，深交所和中国结算深圳分公司不承担责任。

第三十条 本细则由深交所和中国结算深圳分公司负责解释。

第三十一条 本细则自发布之日起施行。