关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》有关问题的规定
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关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》有关问题的规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告〔2012〕26号
现公布《关于实施〈证券投资基金管理公司管理办法〉有关问题的规定》，自2012年11月1日起施行。
中国证监会
2012年9月20日
附件：关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》有关问题的规定.doc
关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》有关问题的规定
为了做好《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第84号）（以下简称《办法》）的实施工作，现就有关问题规定如下：
一、《办法》中相关条款的执行问题
（一）《办法》第六条第（四）项、第（五）项对开业所需人员、营业场所和设施作出了规定。在报送基金管理公司设立申请材料时，可以先提交拟任董事长、拟任总经理和拟任督察长的任职申请材料以及拟任董事的申报材料，其他人员应当在现场检查之前到位；拟委托基金服务机构代为办理基金份额登记、核算、估值以及信息技术系统开发维护等业务的，在报送基金管理公司设立申请材料时应当提交对基金服务机构进行尽职调查的报告以及委托办理业务协议。有关营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施准备情况在中国证监会进行现场检查时需达到规定的要求。
（二）《办法》第七条第（一）项规定的“注册资本不低于1亿元人民币”和第八条第二款第（二）项规定的“注册资本不低于3亿元人民币”，均按提交基金管理公司设立申请或者受让基金管理公司股权申请时该股东实缴注册资本不低于此要求执行。
（三）《办法》第八条第二款第（三）项规定的“具有较好的经营业绩”按最近3个会计年度盈亏相抵为净盈利执行。对于“资产质量良好”，证券经营机构按最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，净资本不低于10亿元人民币，最近1年中国证监会分类评价级别在B类以上，具有证券自营、证券资产管理等业务资格执行；信托资产管理机构按最近1年中国银监会综合评级结果在3级以上执行。
证券投资咨询、其他金融资产管理机构的具体标准另行规定。
（四）基金管理公司的有关联关系的非主要股东的持股比例合计不得超过主要股东及其关联股东的持股比例。持股比例5%以下的股东，持股比例合计不得超过主要股东的持股比例；有关联关系的股东持股比例合计达到5％的，持股比例最高的股东应当符合《办法》第七条规定的条件。
（五）《办法》第九条第二款第（一）项规定的“金融资产管理经验”，主要是指公募基金、养老基金、慈善基金、捐赠基金等管理经验，包括资产规模、主要品种、业绩表现等方面的内容。
（六）《办法》第十七条第（二）项规定的“变更持股不足5%但对公司治理有重大影响的股东”应当报中国证监会批准，是指该股东持有的股权转让给基金管理公司其他股东或者其他股东的关联方，将导致公司持股比例最高的股东发生变更或者公司控制权发生转移的情形；第（四）项规定的“公司章程重要条款”是指规定下列事项的条款：基金管理公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则，基金管理公司的解散事由和清算办法，中国证监会要求基金管理公司章程规定的其他事项。
（七）《办法》第四十一条第三款“与上述股东有关联关系的董事”包括由该股东推荐、提名的董事（通过市场化流程选聘的管理层董事、独立董事除外），在该股东及其关联企业任职、领薪以及与该股东存在其他利益关联的董事。基金管理公司的单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例为100%的，“与上述股东有关联关系的董事”包括在该股东及其关联企业任职、领薪以及与该股东存在其他利益关联的董事。
（八）《办法》第四十七条“基金管理公司主要股东不能正常经营”是指主要股东被采取责令停业整顿、指定托管、接管或撤销等监管措施，或进入破产、清算程序。基金管理公司的董事、高级管理人员、股东及有关各方应当按照第四十七条的规定，遵循以下要求：
1.公司全体董事应当依法认真履行职责，恪尽职守，维护公司稳定运行，维护基金份额持有人利益不受损害；
2.公司全体高级管理人员应当严格按照法律、行政法规、规章和公司各项业务规则、程序的要求，加强对基金营销、投资、交易、运营等业务的管理，做好员工队伍的稳定工作，保持公司稳定经营和独立运作，确保基金运作合法合规，不得有任何利益输送等损害基金份额持有人利益的行为；
3.公司主要负责人应当及时向托管组、整顿工作组、清算组、司法机关等有关方面说明法律、行政法规、规章对基金管理公司股权处置的相关规定；
4.公司董事会和管理层应当制定相应应急预案，对公司可能遇到的风险进行评估并确定应对措施；
5.公司股东（大）会或董事会讨论股权处置或高级管理人员变更等可能影响公司经营的重大事项，应当在相关会议召开前5个工作日书面报告中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构；
6.托管组、清算组等代表基金管理公司股东的机构在对基金管理公司股权进行处置之前，应当认真履行股东职责和诚信义务，不得干预公司正常运行，损害基金份额持有人利益。在制定股权处置方案过程中，应征询中国证监会的意见。
（九）基金管理公司按照《办法》第六十五条第一款的规定“变更持股5%以下的股东”的，入股股东应当具有良好的社会信誉，最近3年在金融监管、税务、工商等行政机关，以及自律管理、商业银行等机构无不良记录；没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；不存在被判处刑罚、执行期满未逾3年的情形。其入股行为应当已经履行法定程序，包括基金管理公司、股权受让方和出让方已经履行相应内部决策程序和应当报经有关部门批准或者备案等程序。
二、材料申报问题
（一）根据《办法》的有关规定，中国证监会对相关审批、报告事项申报材料的内容和格式作了统一规定（相关要求及表格请在中国证监会网站“在线办事”栏目下载），基金管理公司及相关各方应当按照规定的格式与内容提交申报材料。申报材料须提交复印件的，应当加盖单位印章；外资机构没有单位印章的，须对复印件与原件是否一致进行鉴证。
（二）股东持有的基金管理公司股权被出质、被司法机关采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。
（三）《办法》施行前受理的尚未批复的申请事项，应当按照《办法》和本规定的要求补正材料，中国证监会按照《办法》和本规定进行审核。
三、在计算中外合资基金管理公司外资权益比例时，如境内股东中含有外资成分，原则上将合资公司境内股东的外资持股比例乘以其在合资公司中的股权比例，再与该合资公司的境外股东持股比例（直接持有）进行累加。有下列两种情形的，按以下标准执行：
1.合资公司成立后，境内股东（包括实际控制人）境外上市或者增发股份的，该境内股东新增的外资权益不与合资公司境外股东所持股权进行累计计算，但因境内股东或者实际控制人境外上市导致该境内股东控制权转移至外资的除外；
2.境内股东（包括实际控制人）为A股上市公司，合格境外机构投资者（QFII）持有该上市公司股份的，对该境内股东合格境外机构投资者的外资权益不与合资公司境外股东所持股权进行累计计算，但因合格境外机构投资者持股境内股东或者实际控制人导致该境内股东的控制权转移至外资的除外。
四、《办法》施行后，基金管理公司董事会、监事会构成不符合《办法》第四十一条第三款、第四十五条第二款规定的，应当自《办法》施行之日起6个月内达到上述规定要求。
五、本规定自2012年11月1日起施行。中国证监会《关于实施＜证券投资基金管理公司管理办法＞若干问题的通知》（证监基金字〔2004〕147号）、《关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的通知》(证监基金字〔2006〕84号)同时废止。
广西壮族自治区人民代表大会常务委员会关于批准废止《南宁市企业兼并条例》等八件地方性法规的决定
广西壮族自治区人大常委会
广西壮族自治区人民代表大会常务委员会关于批准废止《南宁市企业兼并条例》等八件地方性法规的决定
（2005年5月27日广西壮族自治区第十届
人民代表大会常务委员会第十四次会议通过）
广西壮族自治区第十届人民代表大会常务委员会第十四次会议决定:批准南宁市第十一届人民代表大会常务委员会第三十四次会议通过的《关于废止〈南宁市企业兼并条例〉、〈南宁市保护副食品生产基地的规定〉、〈南宁市农村集体经济组织承包合同管理暂行条例〉、〈南宁市矿产资源管理条例〉、〈南宁市外商投资企业管理条例〉、〈南宁市基本农田保护条例〉、〈南宁市搬运装卸管理条例〉、〈南宁市城市交通管理的若干规定〉等八件地方性法规的决定》。
市政府办公室关于转发市国土资源局《宿迁市砖瓦窑业开采砖瓦用粘土资源管理暂行办法》的通知
江苏省宿迁市人民政府办公室
宿政办发〔2003〕57号
市政府办公室关于转发市国土资源局《宿迁市砖瓦窑业开采砖瓦用粘土资源管理暂行办法》的通知
各县、区人民政府，市各有关部门，市各有关单位：
市国土资源局制定的《宿迁市砖瓦窑业开采砖瓦用粘土资源管理暂行办法》已经市政府同意，现转发给你们，请遵照执行。
二OO三年五月二十七日
宿迁市砖瓦窑业开采砖瓦用粘土资源
管 理 暂 行 办 法
（市国土资源局 2003年5月）
第一章 总则
第一条 为加强对砖瓦窑业开采砖瓦用粘土资源管理，合理开发利用粘土资源和切实保护耕地，根据《中华人民共和国矿产资源法》、《中华人民共和国土地管理法》、《矿产资源开采登记管理办法》及《江苏省矿产资源管理条例》等法律法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 在本市行政区域内开采砖瓦用粘土资源的砖瓦窑业，适用本办法
第三条 粘土是矿产资源，属于国家所有。开采砖瓦用粘土资源，应遵循统一规划、合理布局、合理开采、保护耕地的原则。
禁止任何组织和个人用任何手段侵占和破坏粘土资源。
第四条 开采砖瓦用粘土资源实行严格的《采矿许可证》制度。开采砖瓦用粘土资源的单位或个人，必须依法申请采矿权，办理登记，领取采矿许可证后，方可从事采矿活动。
第五条 国家实行采矿权有偿取得制度。开采砖瓦用粘土资源必须按照国家有关法律法规的规定，缴纳矿产资源规费和矿山环境恢复保证金。
第二章 开采砖瓦用粘土资源的采矿登记
第六条 国土资源主管部门对砖瓦窑业《采矿许可证》实行每年核发一次，核发本年度《采矿许可证》时，实行对上年度及本年度取土情况现场勘定审核制度。
开采粘土资源量不小于200万立方米的砖瓦企业，由市级国土资源主管部门负责审批登记，颁发采矿许可证。
开采粘土资源量小于200万立方米的砖瓦企业，由县级国土资源主管部门负责审批登记，颁发采矿许可证，并报市国土资源主管部门备案。
第七条 砖瓦企业申请开采砖瓦用粘土资源采矿权，按以下程序办理采矿登记：
（一）新设立的砖瓦企业申请采矿权
1.设立砖瓦企业的采矿权申请人经工商行政管理机关核准砖瓦企业名称，取得该企业名称使用权后，到相应的国土资源行政主管部门申请划定矿区范围。
2.采矿权申请人持国土资源主管部门划定矿区范围的批复文件和其他有关资料，到工商行政管理机关办理企业法人登记或营业登记。
3.砖瓦企业经工商行政管理机关核准登记，颁发企业法人营业执照或营业执照后，到原划定矿区范围的国土资源主管部门办理采矿登记，领取采矿许可证。
（二）已设立的企业申请采矿权
1.采矿权申请人到相应的国土资源主管部门取得划定矿区范围的批复后，到工商行政管理机关办理变更登记。
2.采矿权申请人持换发的营业执照和有关文件，到原划定矿区范围的国土资源主管部门办理采矿登记，领取采矿许可证。
第八条 采矿权申请人申请划定矿区范围应提交以下资料：
（一）划定矿区范围申请报告，内容如下：
1.办矿理由及简要论证；
2.地质概况；
3.粘土资源开发利用初步方案；主要内容包括：
拟申请开采砖瓦用粘土资源的位置、范围、资源量；拟建矿山规模、服务年限、取土方案；土地利用现状（应附图）及取土后土地利用规划；实施中低产田改造、结合平整土地在耕地上取土的，要具备取土区所在地乡（镇）人民政府实施中低产田改造规划及土地复垦配套方案（属旱改水改造的，还要经县农业和水利主管部门批准）；取土区位于荒滩、废滩、废河、河滩的，要取得具有该土地使用权或管理权单位同意及县政府有关主管部门批准的取土意见。
4.其他要说明的问题。
（二）与矿山建设相应的地质资料。
（三）划定矿区范围申请书及申请开采的矿区范围图（以地质地形图或地质图为底图，以国家直角坐标标定）。
第九条 采矿权申请人在批准的矿区范围预留期内，申请办理采矿登记时，应提交以下资料：
（一）采矿权申请登记书。
（二）以地质地形图或地质图为底图的矿区范围图（以拐点标定，并附国家直角坐标和矿区面积）。
（三）工商营业执照及与砖瓦企业建设规模相适应的资金、技术和设备条件的证明材料。
（四）开发利用方案及审查意见。
（五）环境影响评价报告及环保部门意见。
（六）墙改部门的审核意见。
（七）采矿登记机关需要提供的其他资料。
第十条 采矿许可证有效期满需继续采矿的，采矿权人应在采矿许可证有效期满前30日内，向原办理采矿登记机关提出申请，逾期不办理延续登记的，采矿许可证自行废止。
申请办理采矿权延续登记，应提交以下资料：
（一）采矿权延续申请报告及申请登记书。
（二）法定义务履行情况的证明材料。
（三）原采矿许可证正、副本。
（四）采矿登记机关需要提供的其他材料。
第十一条 在采矿许可证有效期内，采矿权人需变更企业名称、矿区范围或经依法批准转让采矿权的，应到原登记机关依法办理变更登记。
申请办理变更登记，应提交以下资料：
（一）变更登记申请报告及申请登记书。
（二）法定义务履行情况的证明材料。
（三）原采矿许可证正、副本。
（四）采矿登记机关需要提供的其他材料。
第十二条 采矿权可以通过招标、拍卖、挂牌出让等方式有偿取得。市、县两级国土资源主管部门在办理申请砖瓦用粘土资源采矿权审批登记时，凡是能够用市场机制配置资源的，原则上不再以行政审批方式无偿授予采矿权。
实行招标、拍卖、挂牌出让方式有偿出让采矿权时，按照《江苏省采矿权招标拍卖挂牌出让管理暂行办法》有关规定执行。
第三章 监督管理
第十三条 市、县级国土资源主管部门负责对本行政区域内砖瓦粘土资源开发利用和保护实施监督管理工作。
第十四条 砖瓦企业用地由厂区和取土区两部分组成。
厂区用地包括窑基、堆场以及办公和必要的生活设施用地，按非农建设用地进行管理。
坯场、取土用地按临时用地管理。临时用地由采矿登记机关依据国家的有关产业政策、土地管理法律法规进行审核，每年拨用一次，明确划定矿区范围，颁发采矿许可证。
严禁任何采矿权人越层越界开采粘土资源。
第十五条 砖瓦企业取土应选择沟、塘、荒地。鼓励砖瓦企业开采工矿废弃、河道淤积和湖底淤积等粘土资源。
禁止任何单位和个人在基本农田保护区内建窑和开采砖瓦用粘土资源。
第十六条 禁止新建生产粘土砖的砖瓦企业。限制技改年生产规模在3000万块标砖以下的粘土空心砖的砖瓦企业。
第十七条 禁止在国道、省道、铁路、河湖等交通水利设施保护区范围内，市、县城市规划区范围内及风景旅游区内取土烧砖，现有砖瓦窑厂应立即关闭。
保护区范围依据《宿迁市人民政府关于禁止在交通水利等设施保护区内采矿的通告》（宿政发〔1999〕51号）设定；市城市规划区范围按530平方公里设定，县城市规划区范围按200平方公里设定。
第十八条 已关闭的砖瓦窑厂，由乡（镇）人民政府组织拆除，恢复耕种或利用。小土窑、立窑及分批淘汰的砖瓦窑厂，由业主在限期内自行拆除，恢复耕种或利用。
第十九条 各有关部门在受理砖瓦窑业申请办理有关手续时，应按照国家产业政策要求，执行取缔小土窑、立窑；分批淘汰工艺落后、设备陈旧、能耗高、达不到环保要求和产品质量标准的18门以下简易轮窑的原则。
市、县两级墙改、经贸、建设、公安、交通、水利、工商、环保、农林、税务等部门及砖瓦企业所在地的乡（镇）人民政府，协助国土资源部门做好监督管理工作。
第四章 附则
第二十条 外商在本市投资开采砖瓦用粘土资源的，市人民政府另有政策规定的，按照市政府有关规定执行。
第二十一条 砖瓦企业采矿权人违反本办法规定构成违法的，依照有关法律、法规的规定处理。
第二十二条 本办法由市国土资源局负责解释。
第二十三条 本办法自下发之日起施行。
