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国家林业局


国家林业局关于加强自然保护区建设管理工作的意见



林护发[2005]55号

　

　
　
　

各省、自治区、直辖市林业厅（局），内蒙古、吉林、龙江、大兴安岭森工（林业）集团公司，新疆生产建设兵团林业局：
建立自然保护区是国家保护自然资源和自然环境，维护生态安全，促进生态文明，实现经济社会全面、协调、可持续发展，构建和谐社会的重要保障和有效措施。加强自然保护区建设管理是实施以生态建设为主的林业发展战略和全面建设小康社会的迫切需要。
自１９５６年我国建立第一批自然保护区以来，各级林业主管部门抢救性划建了一大批森林、湿地、荒漠和野生动植物类型的自然保护区，构成了我国自然保护区事业的主体。特别是全国野生动植物保护和自然保护区建设等六大林业重点工程的实施，有力推动了我国自然保护区事业快速发展。截止２００４年底，林业部门建立的自然保护区由工程实施前的９０９处增加到１６７２处，保护区面积由１．０２亿公顷发展到１．１９亿公顷，占国土面积的１２．４％，占全国自然保护区面积８５％，已基本形成生态功能、物种保护和社会效益显著的自然保护区体系，有效保护了全国４０％天然湿地、２０％天然林、８５％陆地生态系统类型、８５％野生动物种数和６５％植物群落，在生态保护和建设、生物多样性保护中发挥了重要作用。自然保护区事业能够取得这些成就，一是党中央、国务院的亲切关怀、正确领导和各级政府、有关部门、社会各界的高度重视、大力支持；二是加大宣传、强化管理、国际合作、社区共管、增加投入和加快建设，提高了全社会的保护意识和自然保护区的管护能力；三是加强法制建设，充分发挥林业资源保护队伍强有力的执法作用，积极开展专项斗争，严厉打击各类违法犯罪活动，保护了自然保护区的珍贵资源；四是全面实施林业重点生态建设工程，特别是实施全国野生动植物保护和自然保护区建设工程，进一步推动了我国自然保护区事业的快速、健康发展。
党的十六届三中全会提出坚持以人为本，全面、协调、可持续的科学发展观，对自然保护区事业提出了更高要求，也带来了难得的发展机遇。自然保护区事业在国家生态保护、建设和可持续发展战略中的地位、作用越来越突出、越来越重要。但是，我国自然保护区的发展还不够平衡，布局不尽合理，投入严重不足，管理体制不顺，基础工作薄弱，不适应自然保护区事业发展需要。为了进一步贯彻落实《中共中央、国务院关于加快林业发展的决定》和以生态建设为主的林业发展战略，继续加快自然保护区发展，全面提高自然保护区建设管理水平，现提出以下意见：
一、以科学发展观指导自然保护区建设管理
自然保护区是我国自然遗产最珍贵、自然景观最优美、自然资源丰富、生态地位最重要的区域，是保护生物多样性和维护生态平衡的重要载体，是体现科学发展观、实现人与自然和谐相处的主要形式。
１、贯彻落实科学发展观，必须全面提高对自然保护区在国家生态保护和建设、维护生态安全和弘扬生态文明中基础地位的认识，在国家战略资源储备和生物多样性保护中关键地位的认识，动员全社会力量关心支持自然保护区事业发展。
２、自然保护区事业发展必须坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，围绕全面建设小康社会的奋斗目标，深入贯彻落实《中共中央、国务院关于加快林业发展的决定》的精神和以生态建设为主的林业发展战略，把加强自然保护区的建设管理摆到各级政府和林业部门的重要议事日程，坚持依法保护、科学管理、合理的利用方针，按照保护为根本、改革为动力、发展为目的的要求，紧紧抓住典型生态系统和生物多样性保护两大重点，正确处理发展、建设和管理的关系，分类指导，分区管理，不断提高自然保护区有效保护和管理的水平，形成布局合理、类型齐全、功能完善的自然保护区体系。
二、继续推进自然保护区发展
各级林业主管部门要抓住国家实施六大林业重点工程和建立森林生态效益补偿制度的良好机遇，根据全国野生动植物、湿地和大熊猫资源调查成果，把亟待保护的重点物种和关键区域尽快依法划建成自然保护区。
３、自然保护区发展目标是：到２０１０年，自然保护区数量达到１８００个，自然保护区面积占国土面积１６％左右，使９０％的国家重点保护野生动植物种和９０％的典型生态系统类型得到保护，同时，使我国５０％的自然湿地、７０％的重要湿地得到有效保护，基本形成自然湿地保护体系；到２０３０年，自然保护区数量达到２０００个，自然保护区面积占国土面积１６．８％左右，使９５％的国家重点保护野生动植物种和９５％的典型生态系统类型以及９０％的自然湿地得到有效保护，并使６０％的国家重点保护物种资源得到恢复和增加；到２０５０年，自然保护区数量达到２５００个，自然保护区面积占国土面积１８％左右，建成具有中国特色的自然保护区保护、建设、管理体系，使所有的国家重点保护物种和典型生态系统类型得到有效保护，并使８５％的国家重点保护物种资源得到恢复和增长。
４、编制全国自然保护区体系发展规划。为了实现全国自然保护区发展目标，各省林业主管部门要根据资源、环境、经济发展等情况，抓紧编制本地自然保护区发展规划。国家林业局在各地规划的基础上，组织编制全国自然保护区体系发展规划，做到有目标、有重点、有计划地发展自然保护区，不断完善和优化自然保护区网络体系。各地对典型生态系统和生物多样性保护重点区域，要加快自然保护区发展速度，短期内有所突破，尤其要加快湿地和荒漠类型自然保护区划建工作。
５、因地制宜，突出重点。人口稀少的西部地区，应重点划建保护野生动物种群和完整生态系统的大型自然保护区；中、东部地区，应重点划建中、小型自然保护区或建设相互联系的自然保护区群和生境廊道；沿海地区应重点划建滨海湿地和红树林保护区；集体林区、人口稠密地区，在群众自愿的基础上，把有重要价值的珍稀物种栖息地、风景林、水源林等，划建为自然保护小区和保护点。
６、科学整合现有自然保护区。各级林业主管部门要按照统筹人与自然和谐发展要求，以国家级、省级自然保护区为中心，充分利用国家实施六大林业重点工程和建立森林生态效益补偿制度有利条件，将周边保护价值较高、生态状况较好区域划入保护区；在生物多样性重点地区，按山系、流域整合，建立跨行政区域的自然保护区网络；在自然保护区周边优先建设森林公园、湿地公园等，构成较完整的保护体系。
７、多种形式发展自然保护区。发展自然保护区是全社会的共同责任。要充分调动全社会各方面积极性，吸收各方面资金，在经济发达、集体林比重大的区域，在统一规划和国家政策指导下，鼓励社会团体、企业、个人建立自然保护区、保护小区和保护点，采取多种形式发展自然保护区事业。
三、依法保护自然保护区资源
各级林业主管部门要依据森林法、野生动物保护法、防沙治沙法、自然保护区条例、森林和野生动物类型自然保护区管理办法、野生植物保护条例等法律法规和国务院办公厅《关于加强湿地保护管理的通知》等，对自然保护区的森林、 湿地、林地、林木和野生动植物等资源认真行使管理职责，采取有力措施，依法加强保护和管理。
８、全力推进自然保护区法规建设。各级林业主管部门要积极配合国家有关部门做好自然保护区立法工作。同时，组织自然保护区管理机构起草自然保护区保护管理条例或管理办法，通过保护区所在地人大或政府颁布实施。国家级自然保护区和跨行政区域整合的自然保护区要尽快完成这项工作，做到“一区一法”。
９、确权定界，明晰土地权属。自然保护区内的森林、林木、林地和土地所有权或使用权应当依法明确。各级林业主管部门应按同级人民政府要求积极做好登记造册和发证工作，将自然保护区内国有林地划归保护区使用、管理，并做好标桩、立界工作。
１０、依法管理自然保护区资源。各级林业主管部门应依法履行其对森林、林木、林地和野生动植物资源的保护管理职能和对湿地的协调、保护管理职能，并将自然保护区资源作为重点严格管理。同时，依法委托有条件的自然保护区管理机构行使对区内破坏森林、林木、林地和野生动植物资源等违法行为的林业行政处罚权。征占用自然保护区林地、湿地的，必须征得自然保护区管理机构同意，再按国家有关规定做好报批工作。
１１、加强自然保护区森林防火工作。森林防火事关森林和野生动植物资源安全，是做好保护区各项工作的前提和保障。各级政府要加强对自然保护区防火工作的领导，承担起森林防火工作的主要责任，要把自然保护区森林防火列为工作重点，纳入当地森林防火网络，切实加强组织建设、队伍建设、装备建设，严格火源管理，强化火情监测，落实预防措施，制定扑火预案，建立联防联治制度，组建专业森林消防队伍，确保森林火灾的及时发现、快速扑灭。自然保护区要把森林防火作为大事，切实做好有关工作。地方森林防火部门要依法做好指导、监督和检查工作。
１２、加强有害生物防治工作。各级林业主管部门要督促自然保护区加强巡护监测，注重预测预报，搞好检验检疫。一旦发生有害生物危害，应以生物措施为主、多种措施相结合积极控制和防治。自然保护区严格控制外来物种引入，需要引入和放归罚没野生动物的应进行科学论证，批准后实施。
１３、加强自然保护区森林公安机构和队伍建设，实行林业、公安双重领导。建立健全自然保护区森林公安机构，是加强自然保护区资源保护和刑事治安管理的一项重要工作。尚未建立森林公安机构的自然保护区，各有关部门予以大力支持，尽快建立森林公安派出机构，协同自然保护区管理机构严厉打击乱砍滥伐、乱捕滥猎、乱采滥挖、乱垦滥围等破坏和侵占自然保护区资源的违法犯罪行为。
四、加强自然保护区管理工作
为了全面推进自然保护区事业发展，当前工作重点从抢救性保护为主转到发展与管理并重上来。因此，要大力加强自然保护区基础工作，建章立制，规范管理，全面提高自然保护区管理水平。
１４、组织编制自然保护区总体规划。自然保护区管理机构要认真编制总体规划，分级报批。国家级自然保护区总体规划，由国家林业局审批；地方级自然保护区也要编制总体规划，报省级林业主管部门论证和审批。
１５、加强自然保护区主要保护对象管护。自然保护区管理机构应根据主要保护对象特性，分区域采取科学、有效的管理措施，提高保护质量。对湿地、野生动物等类型自然保护区，根据主要保护对象不同季节栖息状况，可以划定不同管理区域，采用不同管理措施进行保护。对危害主要保护对象繁衍生存的植被，在科学试验和论证基础上，可以进行适度的人工干预，促进栖息地恢复和优化。
１６、加强自然保护区巡护工作。自然保护区管理机构要进一步建立和完善巡护制度，提高管护人员和保护站人员的福利待遇，充实和稳定巡护人员，明确巡护目标和责任，定期进行监督和考核。同时，要加强自然保护区保护站点、检查哨卡等设施设备建设，增加巡护科技含量，提高巡护手段和质量。
１７、加强档案、信息管理。自然保护区管理机构要认真收集整理研究成果、监测数据、巡护记录和科考报告等资料，建设和完善档案、数据、信息管理设施，应用现代管理手段和技术建立数据库、档案室。各省区市林业主管部门要建立自然保护区信息管理系统，逐步实现与自然保护区的联网。
１８、加强自然保护区内建设项目管理。自然保护区管理机构要按照国家法律法规要求，对建设项目严格管理。涉及自然保护区的重大建设项目，要在编制环境影响评价报告的同时，编制对自然保护区主要保护对象的影响评价报告，制定恢复补救方案和经济补偿措施，按国家有关规定报批。
１９、开展示范自然保护区建设。国家林业局将在生物多样性丰富的重点区域、重点物种分布区选择一批具有典型性、代表性的国家级自然保护区开展示范保护区建设工作。国家统一制订示范保护区建设标准和管理办法，重点支持示范保护区建设，努力建设一批与国际接轨的自然保护区，指导和带动全国自然保护区管理水平提高。各地林业主管部门也要抓好本地示范保护区建设工作。
２０、加强自然保护区人才队伍建设。要进一步做好自然保护区领导班子建设，强化管理人员和专业技术人才，技能人才的培养和使用；推行关键岗位培训，加强各类人员的业务培训，鼓励在职学习，不断提高人员素质；不断改革和完善自然保护区人事管理、工资、奖励制度等，激发人才活力；自然保护区要根据需要，吸纳大学生、研究生。改善人才队伍结构。各级林业主管部门要制定人才发展和培训计划，并将人才保障作为自然保护区管理工作考核评估指标之一。
五、科学合理利用自然保护区资源
各级林业主管部门按照自然保护区“核心区管死，缓冲区管严，实验区科学合理利用”的原则，在对主要保护对象不造成危害的前提下，对保护区实验区的资源开展适度有序、科学合理的可持续利用活动，促进自然保护区与周边社区经济协调发展，实现人与自然和谐相处。
２１、积极发展自然保护区生态经济。自然保护区可根据自身优势，依法利用实验区内的土地、景观、水和非重点保护野生动植物等资源发展生态农业、生态林业和生态旅游等生态经济。
２２、严格管理自然保护区资源利用活动。保护区的资源利用必须以保护为前提，遵循自然规律，保持与自然和谐统一，不得对主要保护对象造成危害，不能超过环境容量和自然承载力，更不能对自然保护区资源造成破坏。开展资源利用活动的自然保护区，必须有经批准的总体规划和颁布实施的自然保护区管理条例或办法。在保护区实验区开展资源利用活动，要对允许利用的资源种类、数量、范围、时段和方式等，编制资源利用方案或生态旅游规划，并进行环境影响评价和对主要保护对象的影响评价，经科学论证和批准后组织实施。
２３、统一管理自然保护区内各项经营活动。自然保护区内所有经营活动必须接受自然保护区管理机构的统一管理和监督。要严格执行国家法律法规，自然保护区的国有森林、林木和林地使用权不得流转，开展生态旅游等经营活动不得改变自然保护区的隶属关系和管理体制，不得在自然保护区加挂牌子、建立机构。对经营性的交通、食宿、餐饮、商业等，可以采取多种经营形式，但要纳入保护区管理机构管理。区内旅游收入和其他经营收入应按一定比例上缴自然保护区管理机构用于保护事业。
２４、积极促进自然保护区与周边社区和谐相处、共同发展。自然保护区要充分发挥自身优势，结合当地民俗风情，引导和帮助群众合理利用自然资源，积极发展生态型产业，扩大就业，增加收入，促进社区经济发展。
六、大力开展监测科学研究、宣传教育和合作交流
自然保护区是开展科学研究、生态教育和普及自然科学知识的重要基地，也是开展对外交流与合作的重要领域。
２５、自然保护区管理机构要认真做好资源调查、科学考察工作，查清本底情况。在此基础上，各级林业主管部门要按照国家制定的监测指标和部署，尽快建立自然保护区监测体系和信息管理体系，组织自然保护区开展资源、环境、社会等方面的监测工作。要加强自然保护区生态定位观测站点建设，积极开展生态系统定位观测与研究。
２６、加强自然保护区科学研究。自然保护区要以保护对象为研究重点，加强保护区科研能力建设，采取多种有效方式，与大专院校、科研单位等联合开展科学研究。系统研究保护对象的生物学特性、生态学特征和繁育利用技术，积极开展自然保护区生态价值、经济价值评估的研究，按照不同类型自然保护区，选择有条件的进行试点，不断总结和建立评估指标、标准和办法，并全面组织实施。
２７、加强科学普及和宣传教育工作。自然保护区要积极组织开展学术研讨会、夏令营和志愿者服务等项目，采取多种形式开展宣传教育活动，尤其注重对青少年的生态道德教育，为公众参与保护区的建设管理创造条件，使保护区成为提高全民文化素质、宣扬生态文明理念和开展爱国主义教育的重要基地。
２８、加强自然保护区国际交流与合作。自然保护区要广泛建立国际信息联系，引进技术、信息、管理经验等，提高自然保护区管理水平。有条件的自然保护区应积极与国外自然保护区建立姊妹保护区、跨境保护区，积极开展国际交流与合作。
２９、鼓励和支持自然保护区参加国际自然保护组织和网络系统。自然保护区要努力创造条件，积极申报和参加世界人与生物圈、世界自然遗产、国际重要湿地等活动，扩大我国自然保护事业的国际影响。
七、建立自然保护区考核评估与监督制度
建立自然保护区考核评估制度，强化对自然保护区监督，是提高自然保护区管理水平，实现自然保护区有效管理的重要措施。
３０、自然保护区要强化目标管理，实行目标责任制。国家林业局根据不同类型、不同级别自然保护区制定管理目标和考核指标体系，各级林业主管部门要认真组织实行。
３１、各级林业主管部门要对自然保护区进行有效管理的考核与评估。国家林业局负责组织对国家级自然保护区的考核与评估，各省区市林业主管部门负责组织对地方级自然保护区的考核与评估，考核评估结果向同级政府、相关部门和社会通报，根据考核和评估结果对自然保护区领导班子进行奖惩。
３２、加强对自然保护区的监督。各级林业主管部门要加强对自然保护区保护和管理工作的监督，同时要积极支持和配合森林资源监督等部门开展对自然保护区保护、管理工作的监督。鼓励和支持社会团体、个人和媒体对自然保护区的保护、管理等方面进行监督。
八、加强领导，切实解决自然保护区建设管理的突出问题
自然保护区建设是一项社会公益事业。自然保护区建设管理是各级政府的一项重要职责和任务。因此，要加强对自然保护区的领导，加大投入，推动自然保护事业的全面发展。
３３、各级林业主管部门和自然保护区管理机构要积极争取地方政府对自然保护区建设管理工作的关心和支持，使自然保护区发展建设纳入当地经济社会发展规划，将自然保护区管理经费、人员社会保障以及保护对象造成的损失补偿等分别纳入县级以上人民政府公共财政预算。
３４、要进一步推进全国野生动植物保护和自然保护区建设工程实施，多渠道筹集资金，加大投入力度。各级林业主管部门要配合各级政府认真落实工程规划和国家有关政策，森林生态效益补偿基金应重点支持自然保护区，其它林业重点工程、森林防火、病虫害防治等也要重点支持自然保护区的发展和建设。
３５、各级林业主管部门要协同各级政府有关部门加强对自然保护区建设工程项目与各种资金使用的管理。工程项目建设严格遵守基本建设程序，实行法人负责制、招投标制、工程监理制、责任追究制、政府采购制等管理制度。各级林业主管部门要加强对自然保护区建设资金的审计、检查和稽查工作，加大资金监管力度，确保资金安全有效运营。
３６、各级林业主管部门要积极争取各级政府和有关部门大力支持自然保护区事业，理顺自然保护区管理体制，解决好自然保护区的机构、级别、编制、经费和管理权限等问题，改变一些自然保护区“划而不建、建而不管、管而不严”和“有牌子、没机构、没经费、没人员”的局面，切实把自然保护区建设好、管理好。
　

国家林业局

二零零五年四月十四日


论操纵证券交易价格的民事赔偿责任


专业： 法学
作者： 方永贵


论文摘要

本文对操纵证券交易价格的民事赔偿责任，在构成要件、归责原则、民事赔偿责任方式、赔偿损失范围的确定等方面进行了探讨。本文认为，在操纵证券交易价格的民事赔偿责任制度上，应完善赔偿主体，特别是配合作庄机构并获取非法利益的证券经营机构，应作为民事赔偿主体之一，这有利于在犯罪空间、技术设备等硬件上控制操纵价格行为的发生。在损失赔偿范围的确定方面，对基准日的确定，必须建立在人民法院或中国证监会对其违法行为的认定上；对基准日的技术处理层面，应将时间与成交量相互结合，才比较科学合理。

关键词：操纵行为人、公众投资者、庄家、基准日


目 录

一、操纵证券交易价格民事赔偿责任的构成要件分析...................4
二、操纵证券交易价格民事赔偿责任的归责原则.......................9
三、操纵证券交易价格民事赔偿责任的方式...........................10
四、损失赔偿范围的确定...........................................12
五、完善我国操纵证券交易价格民事赔偿责任制度的建议...............15


引言
中国股市让股民损失最大的，就是大户、机构投资者对证券交易价格的操纵。庄家集中资金优势、持股优势、信息优势，利用各种操盘手段，在收集筹码、拉升、洗盘、出货四阶段操纵证券交易价格，并配合各种利好、利空消息，塑造人气进行出货，从而达到牟取暴利的目的。在中国证券市场起步与发展的十来年中，作为公众投资者，在投资理念、投资方法上都极不成熟。投资股票大多跟风炒作，但最终都是在庄家精心策划的布局中股票被套，损失惨重。象中科创业案，股价被操纵时从10元持续上涨到84元，庄家资金链断裂之后，股价从84元狂跌到6元，致使广大投资者出现巨额损失；银广夏案、亿安科技案，都是在庄家的精心布局中，利用虚假财务手段、重大重组题材操纵股价，致使股民产生巨大损失。近期发生变故的科龙电器，不但公司董事长被刑拘，股价也从2004年初的最高8.28元，一路下跌到2005年7月最低价1.58元，跌幅为81%，投资者损失惨重。
之所以投资者的合法利益得不到保护，其重要原因之一即是我国证券侵权行为的民事责任法律制度不健全。操纵交易价格者所受的处罚以罚款、没收非法所得为主，且罚款数额极低，造成作庄机构的法律风险成本极低，达不到应有的惩罚目的。在民事赔偿方面法律缺失，公众投资者即使因为庄家的价格操纵导致重大损失，也无法得到经济上的赔偿。
我国现在施行的证券法第六十三条、第二百零二条对信息披露虚假陈述应当承担民事赔偿责任做了原则性规定，但对操纵交易价格是否应当承担民事赔偿责任没有规定，这是现有证券法不完善之处。从发达国家或地区的证券立法来看，法律对操纵证券交易价格行为一般都设置了具体明确的民事责任。如美国证券法规定，操纵上市证券价格的，操纵者应向参加交易而受损害者负赔偿责任；日本证券法规定，受害者在自己因操纵市场行为受损失时起1年内或从违法行为实施后的3年内，可以向法院提出损害赔偿的请求；香港证券法规定，如有人因受虚假市场蒙蔽而受损失，违法者有责任作出赔偿，这一规定不受违法行为是否受到成功检控而影响。
在2005年10月27日新修订的，于2006年1月1日实施的新证券法第七十七条，已经增补操纵证券市场行为应当承担民事赔偿责任的条款，明确规定：“操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任”。说明国家立法部门对这方面的重视及其重要性。但法律规定只是原则性的，具体在操作层面还需要实施细则的规定，所以本文所阐述问题对于立法的理论细化工作具有重要的探讨意义。

一、操纵证券交易价格民事赔偿责任的构成要件分析
（一）赔偿主体
1. 赔偿主体分类
赔偿主体通常是操纵证券交易价格行为人，在证券界通称“庄家”（以下简称操纵行为人）。
操纵行为人既包括机构投资者，也包括自然人投资者，在中国证券市场上的主要操纵行为人是机构投资者。
从相关法律法规之规定与现实操纵行为人主体来看，赔偿主体可分为：
（1）证券公司、证券咨询公司；
（2）证券发行人或上市公司；
（3）基金管理公司；
（4）其它操纵证券交易价格的机构或自然人；
（5）就机构投资者而言，董事、监事、经理、高级管理人员从事操纵行
为的，其行为代表法人的行为，应当由法人与直接责任人依据共同侵权行为的规定，承担连带赔偿责任，作为共同赔偿主体。
2. 赔偿主体分析
（1）证券公司、证券咨询公司
这类主体作为操纵行为人具有信息灵通、专业性强，操盘水准高的特点，在整个市场违规中占有较大比重。证券公司作为代理证券买卖及自营证券买卖的专业性机构，是最直接的市场参与主体之一，有着便利的操纵条件及专业性人才。同时，证券公司因为只能依靠证券市场的自营投资或代理证券买卖获取利润，即公司的生存与发展皆依赖证券市场，故造成操纵证券交易价格的行为颇多。象当年的万国证券操纵“327国债案”，具有“证券教父”之称的万国证券总裁管金生，制造了中国债市最具震撼力的“327”事件[1]。2005年5月宣告关闭的南方证券，也是中国证券二级市场叱咤风云的作庄主角。
（2）证券发行人或上市公司
这类主体作为操纵行为人，多是操纵自身股票价格，利用内幕信息进行交易，因此具有信息准确、题材丰富等特点。但上市公司作为操纵行为人，在整个市场违规中所占比重不大，因为上市公司对证券的投资并不是它们的主业。这类主体如“啤酒花”董事长艾克拉木·艾沙由夫通过不断设立子公司、孙公司形式，操纵自己掌控的上市公司股票。
（3）基金管理公司
这类主体作为操纵行为人，多以价值投资理念对个股进行投资，但利用公司旗下多只基金对个股进行交叉持股，从而达到操纵股价的目的。由于基金管理公司投资证券要求信息披露的透明度高，每个季度对其投资组合必须进行公告，所以基金管理公司在整个市场违规中所占比重很小，这是本身的运作机制约束所致。
（4）其它操纵证券交易价格的机构或自然人
这类主体作为操纵行为人，多以短线投机为特点。机构投资者多是在政策面、上市公司基本面转好时入市，在市场火爆时退出，获取巨额利益。自然人投资者大多是一些中大户，由于资金实力上的限制，其操纵股价多以快进快出为主，短线获利了结。