国家外汇管理局关于调整银行结售汇头寸管理办法的通知
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国家外汇管理局关于调整银行结售汇头寸管理办法的通知
国家外汇管理局关于调整银行结售汇头寸管理办法的通知
（2005年9月22日 国家外汇管理局发布）
汇发〔2005〕69号
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行：
为进一步发展外汇市场，增强外汇指定银行办理结售汇业务和外汇资金管理的灵活性和主动性，国家外汇管理局决定调整结售汇周转头寸管理办法，实行结售汇综合头寸管理。根据《中华人民共和国外汇管理条例》、《外汇指定银行办理结汇、售汇业务管理暂行办法》（中国人民银行令［2002］第4号）等规定，现就有关问题通知如下：
一、结售汇综合头寸是指外汇指定银行（以下简称银行）持有的因人民币与外币间交易而形成的外汇头寸，由银行办理符合外汇管理规定的对客户结售汇业务、自身结售汇业务和参与银行间外汇市场交易所形成。
二、国家外汇管理局及其分局（以下简称外汇局）根据国际收支状况、银行的结售汇业务量和本外币资本金（或者营运资金）以及资产状况等因素，核定银行的结售汇综合头寸，并实行限额管理。现阶段结售汇综合头寸限额的管理区间下限为零、上限为外汇局核定的限额。
三、银行申请核定或者调整结售汇综合头寸限额，应向外汇局提交下列资料：
（一）申请报告；
（二）核定或者调整结售汇综合头寸限额的测算依据；
（三）申请前最近半年末的境内本外币合并及境内外币资产负债表；
（四）国家外汇管理局要求的其他文件和资料。
已开办人民币业务的外资银行首次申请核定结售汇综合头寸限额，应提交中国银行业监督管理委员会批准办理人民币业务的许可文件。
四、外汇局按照法人原则核定银行结售汇综合头寸的限额和实施日常管理。
（一）政策性银行、全国性商业银行的结售汇综合头寸，由国家外汇管理局负责管理。
（二）城市商业银行、农村商业银行、农村合作金融机构、外资银行（外国商业银行分行视同法人）的结售汇综合头寸，由所在地国家外汇管理局分局（含外汇管理部，以下简称外汇分局）负责管理。在中国境内有两家以上分行的外国商业银行，可以按照《国家外汇管理局关于境内外资银行集中管理结售汇周转头寸的通知》（汇发［2005］50号）的有关规定，对境内各分行的结售汇综合头寸实行集中统一管理，由履行集中管理职责的分行所在地外汇分局负责管理。对在银行间外汇市场行使做市商职能的外资银行的结售汇综合头寸，由所在地外汇分局初审后报国家外汇管理局统一核定。
外汇分局可以授权辖内中心支局对银行的结售汇综合头寸进行日常管理。
五、外汇局对银行的结售汇综合头寸按日进行考核和监管。银行应当按日管理全行系统的结售汇综合头寸，使每个交易日结束时的结售汇综合头寸保持在外汇局核定的限额内。对于临时超过核定限额的，银行应在下一个交易日结束前调整至限额内。
六、本通知自实施之日起一个月内，中资银行和已办理人民币业务的外资银行应向外汇局申请核定结售汇综合头寸限额。在外汇局尚未批准限额之前，原核定的头寸限额继续有效。
七、尚未办理人民币业务的外资银行，仍按照《外资银行结汇、售汇及付汇业务实施细则》（银发［1996］202号）的规定，实行结售汇人民币专用账户余额管理。外资银行自中国银行业监督管理委员会批准办理人民币业务之日起一个月内，应向外汇局申请核定结售汇综合头寸限额。
八、银行应按照本通知附件要求及其他外汇管理规定，向外汇局报送结售汇综合头寸统计报表。
九、银行违反结售汇综合头寸管理规定，外汇局将依据《中华人民共和国外汇管理条例》、《外汇指定银行办理结汇、售汇业务管理暂行办法》（中国人民银行令［2002］第4号）等外汇管理法规进行处罚。
十、本通知自发布之日起实施。此前规定与本通知相抵触的，以本通知为准。《关于加强外汇指定银行结售汇外汇周转限额管理的通知》（［1996］汇管函字第130号）、《关于重申做好<结售汇情况及周转外汇头寸日报表>填报工作及修改有关备案内容的紧急通知》（汇函［1998］32号）和《国家外汇管理局关于调整银行结售汇周转头寸报表等有关问题的通知》（汇发［2003］133号）自本通知实施之日起废止。
各外汇分局接到本通知后，应立即转发辖内城市商业银行、农村商业银行、农村合作金融机构、外资银行。
附件：结售汇综合头寸统计要求
附件：
结售汇综合头寸统计要求
一、《结售汇综合头寸日报表》报送时间和方式
根据国家外汇管理局及其分局对结售汇综合头寸的属地管理原则，外汇指定银行（以下简称银行）应将每个交易日的《结售汇综合头寸日报表》于交易日次日报送相应的外汇局，节假日顺延。
（一）政策性银行、全国性商业银行的《结售汇综合头寸日报表》应在交易日次日上午10:30之前，分别通过传真和电子邮件报送国家外汇管理局（电子文件为EXCEL格式）。传真：010－68402303；电子信箱：shzh-hj@mail.safe.gov.cn
（二）其他银行的《结售汇综合头寸日报表》的具体报送时间和方式，按照国家外汇管理局各分支局的要求执行。
外国商业银行分行如实行结售汇综合头寸集中统一管理，由履行集中管理职责的分行向所在地外汇分局报送《结售汇综合头寸日报表》，《结售汇综合头寸日报表》中各统计项目为境内全部分行的汇总数据。
二、《结售汇综合头寸日报表》统计说明
（一）项目说明
1．“当日对客户结售汇”统计该交易日银行全系统对客户办理的即期结售汇业务金额。
2．“当日自身结售汇”统计该交易日银行全系统开展的符合外汇管理规定的自身结售汇业务金额。
3．“当日对客户远期结售汇履约”统计该交易日银行全系统对客户办理的远期结售汇业务履约金额。
4．“当日银行间即期外汇交易”统计该交易日银行全系统参与银行间外汇市场即期交易的金额。
5．“当日银行间远期外汇交易履约”统计该交易日银行全系统参与银行间外汇市场远期交易履约金额。统计范围只限于本金全额交割的远期交易，不包括轧差交割的远期交易。
（二）项目计算关系
1．（7）＝（1）＋（2）＋（3）＋（4）＋（5）＋（6）
2． 差额（2）、（3）、（4）＝结汇－售汇
差额（5）、（6）＝买入－卖出
（三）其他
1．关于报表衔接问题
（1）对于未开办远期结售汇业务和已开办远期结售汇业务的中资银行，实行结售汇综合头寸管理后第一个交易日《结售汇综合头寸日报表》中的“上一日结售汇综合头寸”，分别按其前一个交易日末的结售汇周转头寸额和综合头寸额计入；
（2）对于外资银行，实行结售汇综合头寸管理后第一个交易日《结售汇综合头寸日报表》中的“上一日结售汇综合头寸”，按其前一个交易日末结售汇人民币专用账户和结售汇人民币现金账户合计资金余额（含账户的当日在途资金）折算为美元以负值计入，折算汇率采用该日中国人民银行公布的银行间外汇市场美元对人民币汇率的收盘价。外资银行应在实行结售汇综合头寸管理后的连续10个交易日内，将结售汇综合头寸调整至零以上。
2．银行应按照下列要求，将全系统每个交易日发生的对客户结售汇和自身结售汇的大额交易在《结售汇综合头寸日报表》的“备注”栏中说明：
（1）经常项目下单笔结汇或售汇金额超过等值500万美元的交易；
（2）资本项目下单笔结汇或售汇金额超过等值1000万美元的交易；
（3）同一客户在每月内经常项目下累计结汇或累计售汇金额超过等值1000万美元的交易；
（4）同一客户在每月内资本项目下累计结汇或累计售汇金额等值超过2000万美元的交易。
3．《结售汇综合头寸日报表》各种外币均折合万美元统计，不保留小数点。
（ 银行）结售汇综合头寸日报表
交易日期： 年 月 日 单位：万美元
项目 序号 金额
上一日结售汇综合头寸 （1）
当日对客户结售汇 差额 （2）
其中 结汇
售汇
当日自身结售汇 差额 （3）
其中 结汇
售汇
当日对客户远期结售汇履约 差额 （4）
其中 结汇
售汇
当日银行间即期外汇交易 差额 （5）
其中 买入
卖出
当日银行间远期外汇交易履约 差额 （6）
其中 买入
卖出
当日结售汇综合头寸 （7）
备注：
制表日期： 部门签章：
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房建设备大修、维修工程竣工验收标准
房建设备大修、维修工程竣工验收标准
1992年10月1日，铁道部
1．土方、垫层及基础
1．1 土方、垫层
1．1．1 基槽（坑）的深度和宽度不应小于设计尺寸。基槽（坑）底必须按设计要求夯实，浮土应铲净。
1．1．2 回填土必须按规定分层夯实。
1．1．3 各种垫层应分层夯实，材料、配合比及厚度应符合设计要求。
1．1．4 土方、垫层定量要求见表1。
表1
----------------------------------------------------------
|编| | | |
| | 检查内容 |质量要求或允许偏差|检查方法|
|号| | | |
|--|--------------------|------------------|--------|
|1|槽| 槽（坑）底标高| ±20 | 尺量 |
|--|坑|----------------|------------------|--------|
|2|管|槽（坑）底宽每侧| 20 | 尺量 |
|--|等|----------------|------------------|--------|
|3|挖| 轴线位移 | ±15 | 尺量 |
| |方| | | |
|--|--|----------------|------------------|--------|
|4|回|室内回填土标高 | ±20 | 尺量 |
|--|填|----------------|------------------|--------|
|5|土| 填土表面平整 | 15 | 尺量 |
----------------------------------------------------------
1．1．5 计点单位及检查数量：以一个自然间或其一侧为一点，各抽查20％。
1．2 基础
1．2．1 基础所用的材料、配合比必须符合设计要求。
1．2．2 灰土应拌合均匀，分层夯实，表面平整。
1．2．3 砌筑砂浆、砖的标号必须符合设计要求。
1．2．4 砖、石砌体，砂浆必须饱满。砖砌体水平缝砂浆饱满度不得低于80％。
1．2．5 新旧基础接槎必须严密牢固，符合设计要求。
1．2．6 防潮层位置应正确，顶面必须抹实。
1．2．7 外墙基础培土应夯实平整，有铺装面的散水平整，与墙身密贴，两者均必须有向外的排水坡。
1．2．8 基础定量要求见表2。
表2
--------------------------------------------------
| | |质量要求或允许偏差| |
|编号|检查内容|------------------|检查方法 |
| | |砖基础 |毛石基础| |
|----|--------|--------|--------|----------|
|1 |砌体厚度|±15 |±30 |尺 量|
|----|--------|--------|--------|----------|
|2 |顶面标高|±20 |±25 |尺 量|
|----|--------|--------|--------|----------|
|3 |轴线位移|±10 |±20 |拉线和尺量|
--------------------------------------------------
1．2．9 计点单位及检查数量：以一个自然间的一边为一点，各抽查30％，但各不少于两点。
2．墙、柱、过梁
2．1 砖墙、柱及过梁
2．1．1 砖、砂浆的标号必须符合设计要求。
2．1．2 水平缝的砂浆饱满度不得低于80％（承重空心砖砌体除外）。
2．1．3 组砌方法应正确，不应有通缝；独立砖柱不得用包心砌法。墙角处和内外墙交接处的斜槎和直槎应通顺密实，直槎必须按规定加拉结筋。
2．1．4 新旧墙必须咬口，每米（高度）不得少于3处。接槎部位砂浆必须饱满。
2．1．5 镶砌或局部拆砌墙面应平整，无裂缝，砌浆必须饱满，加楔应严密。镶补墙面丁砖必须是整砖。
2．1．6 空斗墙必须用整砖砌筑，在不够整砖处，可加丁砖，竖缝应严实。
2．1．7 半砖墙必须砌筑稳固，与木柱接合处要斩虎叉口，或在木柱上每隔50ＣＭ加钉一块木砖。
2．1．8 镶砌门窗洞应方正平顺。过梁入墙每边不少于25ＣＭ，如用木过梁，入墙部分须涂防腐剂。平拱式砖过梁，底缝不得小于5ＣＭ，顶缝不得大于15ＣＭ。钢筋砖过梁砌筑高度所用砂浆及钢筋必须符合设计要求。
2．1．9 清水墙、柱应保持墙、柱面平整清洁，刮缝深度应适宜，勾缝应密实，深浅应一致。横竖缝交接处应平整。
2．1．10 砖墙、柱定量要求见表3。
表3
--------------------------------------------------------------------
|编号| 检查内容 |质量要求或 | 检查方法 |
| | | 允许偏差 | |
|----|----------------------|------------|--------------------|
| | |每 层| 6 | 托线板 |
| | |------------|------------| 经纬仪 |
|1 |垂直度 | 10以下| 15 | 吊线、尺量 |
| | |全高 | | |
| | | 10以上| 20 | |
|----|----------------------|------------|--------------------|
|2 | 轴线位移 | 10 | 经纬仪、水准仪复查|
|----|----------------------|------------|--------------------|
|3 | 棱地面标高 | ±16 | 经纬仪水准仪复查 |
|----|----------------------|------------|--------------------|
|4 | 表面平|清水墙柱 | 6 | |
| | 整 度|混水墙、柱 | 9 | 2ｍ靠尺量 |
|----|----------------------|------------|--------------------|
| | 水平缝平直度 | | |
|5 | 清水墙10ｍ以内 | 8 | 拉线、尺量 |
| | 混水墙10ｍ以内 | 12 | |
|----|----------------------|------------|--------------------|
|6 | 水平灰缝厚度 | ±10 | 拉线、尺量 |
| | （10行砖累计数） | | |
|----|----------------------|------------|--------------------|
|7 | 清水墙面游丁走 | 25 | 吊线尺量 |
| | 缝（每层） | | |
|----|----------------------|------------|--------------------|
|8 | 门窗洞口宽度 | ±6 | 尺 量 |
| | （后塞口） | | |
|----|----------------------|------------|--------------------|
|9 | 拆砌新旧墙咬口 |每米（高度）| 直 观 |
| | |不少于3个 | |
--------------------------------------------------------------------
2．1．11 计点单位及检查数量：内墙以一个自然间的一堵为一点，外墙以一个开间的一堵为一点，柱子以一根为一点，内墙按自然间抽查20％，最低不少于两间，若仅一间，最低不少于两点；外墙按开间抽查30％；山墙每堵抽查两点；砖柱按实际抽查30％，但不得少于两点。
2．2 石墙
2．2．1 砂浆标号必须符合设计要求。
2．2．2 组砌方法应正确，砌体砂浆密实饱满，不应有通缝。毛石砌体不应有干垫和双垫。三角缝宽度不应超过4ｃｍ。
2．2．3 砌体接槎分段砌筑时，必须留梯形斜槎，相邻高差不得超过1．2ｍ。
2．2．4 石墙定量要求见表4。
表4
----------------------------------------------------
| | |质量要求或 | 检查方法 |
|编号|检查内容 | 允许偏差 | |
|----|----------|------------|----------------|
|1 |砂浆饱满 |不低于75％| 直 观 |
|----|----------|------------|----------------|
| | | ±20 | |
|2 |砌体厚度 | 墙 | 尺 量 |
| | | --10 | |
|----|----------|------------|----------------|
|3 |轴线位移 | 墙15 | 经纬仪 |
|----|----------|------------|----------------|
|4 |楼面标高 | ±20 | 经纬仪水准仪 |
|----|----------|------------|----------------|
|5 |垂直|每层| 20 |经纬仪或吊线尺量|
| | |全高| 30 | |
|----|----------|------------|----------------|
|6 |表面平整 | 20 |纵横两方用尺量 |
----------------------------------------------------
2．2．5 计点单位及检查数量：内墙以一个自然间的一堵为一点，外墙以一个开间的一堵为一点。内墙按自然间抽查20％，最低不少于两间，若仅一间，最低不少于两点。外墙按开间抽查30％，山墙每堵抽查两点。
2．3 木构造墙壁
2．3．1 新做或改修的，位置、尺寸、材质及规格必须符合设计要求。立柱、立筋、横撑应横平竖直，安装联结应牢固；钉板和压条应平顺整齐。
2．3．2 抹灰板条应钉平整牢固，间隙适宜，接头应分段交叉钉在立筋上。
2．3．3 留门窗洞口位置、尺寸应正确。
2．3．4 与圬工接触部分应涂防腐剂。
2．3．5 补修时、拆损、严重腐朽或白蚁蛀蚀的木料应更换或修补牢固、整齐。有白蚁活动的应作好灭蚁处理。
2．3．6 木构造墙壁定量要求见表5。
表5
------------------------------------------------------
| | |质量要求或 | |
|编号| 检查内容 | 允许偏差 |检查方法 |
|----|------------------|------------|----------|
|1 | 木构造墙壁垂直度| 5 |吊线尺量 |
|----|------------------|------------|----------|
|2 |木构造墙壁表面平整| 6 |2ｍ靠尺量|
------------------------------------------------------
2．3．7 计点单位及检查数量：以一个房间或一个开间的一堵墙为一点，按实际抽查30％，但不少于三点。
3．木屋架、梁、檩、椽
3．1 木屋架、梁、檩、椽
3．1．1 木构件、铁件的材质，规格及各节点，杆件尺寸，下弦起拱高度，均应符合设计要求和规范规定。
3．1．2 结构各部分的联结必须紧密牢固，槽齿应密合，螺栓应拧紧，间距应正确，钢拉杆应顺直，螺栓伸出螺帽的长度不应小于杆径的一倍。
3．1．3 铁件及接触潮湿或埋入墙内的木构件，应涂防腐剂。有白蚁活动的地区，应采取防蚁措施。
3．1．4 上、下弦接头用夹板，以及加固节点，杆件用夹板，安装位置应正确。夹板和螺栓、垫板等的材质规格应符合设计要求。
3．1．5 屋架安装后不得有扭曲和节点松动现象，下弦接头及端节点的剪刀面不得有劈裂。
3．1．6 更换的屋架、梁等，尺寸应符合设计要求，并应与原结构相符。旧有的加固，应符合设计要求，牢固合用。穿换檩条应承托牢固，与屋面基层应接触严实。
3．1．7 木屋架、梁、檩、椽定量要求见表6、表7。
表6
----------------------------------------------------------------
|编 | 检 查 内 容 |质量要求或 |检查方法|
|号 | | 允许偏差 | |
|----|--------------------------|----------------|--------|
| |截| | 10ｃｍ以下| --2 | |
| |面|锯材宽|--------------|----------------| |
|1 |尺| | 10ｃｍ以上| --8 |尺 量|
| |寸|----------------------|----------------| |
| | | 元木杆件（稍径） | --5 | |
|----|--------------------------|----------------|--------|
|2 | 接榫锯口深度 | ±2 |尺 量|
|----|--------------------------|----------------|--------|
|3 | 端节点剪刀面长度 | --10 |尺 量|
|----|--------------------------|----------------|--------|
| | 受压及受弯杆件| 锯材 |1／500杆件长| |
|4 | |--------|----------------|尺 量|
| | 单面弯曲 | 元材 |1／200杆件长| |
|----|--------------------------|----------------|--------|
| | | 15ｍ以下| ±15 | |
|5 |结构长度|跨度在 | |尺 量|
| | | 15ｍ以上| ±20 | |
|----|--------|----------------|----------------|--------|
| | | 15ｍ以下| ±10 | |
|6 |结构高度|跨度在 | |尺 量|
| | | 15ｍ以上| ±20 | |
|----|--------------------------|----------------|--------|
| | | ＋20 | |
|7 | 起 拱 高 度 | |尺 量|
| | | --10 | |
|----|--------------------------|----------------|--------|
|8 | 弦、杆节点间距 | ±5 |尺 量|
|----|--------------------------|----------------|--------|
|9 | 安装后、屋架垂直度 |1／20屋架高，|尺 量|
| | |不大于15 | |
|----|--------------------------|----------------|--------|
|10| 安装后支座节点中心对支 | 10 |尺 量|
| | 座面中心 | | |
----------------------------------------------------------------
表7
--------------------------------------------------------
|编号| 检查内容 |质量要求或|检查方法|
| | | 允许偏差| |
|----|------------------------|----------|--------|
|1 |檩条、椽木|10ｃｍ以下| --2 |尺 量|
| |的截面尺寸|10ｃｍ以上| --3 | |
|----|----------|------------|----------|--------|
|2 | |元木檩 | --5 |尺 量|
| | |（梢径） | | |
|----|------------------------|----------|--------|
|3 |檩条上表面 |方木 | 5 |拉线尺量|
| | 平 齐 |圆木 | 8 | |
--------------------------------------------------------
3．1．8 计点单位及检查数量：屋架或梁以一榀或一根为一点，按实际各抽查50％以上；檩椽以一个开间为一点，按开间各抽查50％，但各不少于三点。
4．屋 面
4．1 平瓦屋面
4．1．1 不得漏雨。
4．1．2 新换瓦片不应有缺角（小槽破损）、砂眼、裂纹和翘曲。
4．1．3 挂瓦条或泥梗分档应均匀、平直，挂瓦应平整、搭接紧密，行列横平竖直。
4．1．4 屋面基层应铺钉整齐、牢固，符合设计要求。油毡不应有破损，长短边搭接符合规范规定。
4．1．5 脊瓦与坡面瓦之间空隙、沿山墙挑檐的平瓦，应用砂浆填实、抹平和封固。
4．1．6 屋脊、封山、檐口应平直，天沟、斜沟、檐沟和泛水的质量应符合设计要求和规范规定。
4．1．7 屋面部分串瓦或补瓦，新旧瓦规格应一致，结合应吻合。
4．1．8 勾脊抹梢（带）应光滑洁净。
4．1．9 屋面上碎瓦垃圾、树叶杂草等必须清理干净。
4．1．10 平瓦屋面定量要求见表8。
表8
------------------------------------------------------
|顺| 检查内容 | 质量要求或 |检查 |
|号| | 允许偏差 |方法 |
|--|----------------|--------------------|------|
|1|行列不横平竖直 |每50ｍ2不多于3行|直观 |
|--|----------------|--------------------|------|
|2|瓦不严密喝风 |每开间不多于3块 |直观 |
|--|----------------|--------------------|------|
|3|屋脊不直 | 每开间±20 |用尺量|
|--|----------------|--------------------|------|
|4|脊瓦搭盖坡瓦的 | 40 |用尺量|
| |长度不小于 | | |
|--|----------------|--------------------|------|
| |天沟、斜沟、檐沟| | |
|5|铁皮伸入瓦片下 | 150 |用尺量|
| |长度 | | |
|--|----------------|--------------------|------|
|6|瓦头挑出檐口长 | 50～70 |用尺量|
| |度 | | |
|--|----------------|--------------------|------|
| |突出屋面的墙或 | | |
|7|烟囱的侧面瓦深 | 50 |用尺量|
| |入泛水长度不少 | | |
| |于 | | |
------------------------------------------------------
4．1．11 计点单位及检查数量：两坡水屋面以一开间前后为两点；一坡水屋面以一个开间为一点，屋脊以一个开间为一点；斜沟以一侧为一点，天沟、檐沟、泛水以一条为一点。各抽查30％，但各不少于三点。
4．2 小青瓦屋面
4．2．1 不得漏雨。
4．2．2 铺草泥的厚度应符合设计要求，分层抹平。
4．2．3 铺瓦前应选瓦，其外形应整齐，不应有砂眼、裂缝、掉角等缺陷。
4．2．4 瓦垄必须上下顺直，前后对正。上下瓦的搭接长度一般应为瓦长的2／3（三搭头），瓦垄应均匀一致。
4．2．5 瓦底泥应坐满，瓦垄边缘应相互咬接紧密，不应有喝风、离缝现象。
4．2．6 屋脊、檐口应平直，堵、抹砂浆应密实。
4．2．7 修理小青瓦屋面应保持原有屋面平整，衔接紧密，碎瓦垃圾、树叶杂草应清理干净。
4．2．8 望砖、芦席木板底或冷摊小青瓦仰瓦应平稳、严密，合瓦应密实平直。
4．2．9 小青瓦屋面定量要求见表9。
表9
------------------------------------------------------
|编| 检查内容 | 质量要求或 |检查 |
|号| | 允许偏差 |方法 |
|--|----------------|--------------------|------|
|1|瓦搭头不均匀 |每开间不多于10块 |直观 |
|--|----------------|--------------------|------|
|2|瓦喝风翘曲 |每开间不多于5块 |直观 |
|--|----------------|--------------------|------|
| |天沟、斜沟、檐沟| | |
|3|铁皮伸入瓦片下 | 150 |尺量 |
| |的长度不少于 | | |
|--|----------------|--------------------|------|
|4|脊瓦搭盖坡瓦的 | 40 |尺量 |
| |长度不少于 | | |
|--|----------------|--------------------|------|
|5|瓦头挑出檐口长 | 40～60 |尺量 |
| |度 | | |
|--|----------------|--------------------|------|
| |突出屋面的墙或 | | |
|6|烟囱的侧面瓦深 | 50 |尺量 |
| |入泛水长度不少 | | |
| |于 | | |
|--|----------------|--------------------|------|
|7|脊瓦卧实不断裂 |裂缝1ｍ以内的不 |直观 |
| | |超过3处 |插片试|
------------------------------------------------------
4．2．10 计点单位及检查数量；两坡水屋面以一个开间前后为两点，一坡水屋面以一个开间为一点；屋脊以一个开间为一点；斜沟以一侧为一点；天沟、檐沟、泛水以一条为一点。各抽查30％，但各不少于三点。
4．3 卷材屋面
4．3．1 不得渗漏。
4．3．2 卷材和粘结材料的质量，应符合设计要求和规范规定。
4．3．3 卷材与基层和各层卷材间应粘结牢固、表面平整，不允许有皱折、空鼓、气泡、流淌、翘边和封口不严等缺陷。
4．3．4 卷材与屋面突出物的连接处和转角处，穿过防水层的各种管道与防水层之间的空隙，均应铺贴牢固和封闭严密。
4．3．5 卷材防水层的表面坡度应符合排水要求，不应有积水现象。
4．3．6 卷材防水层与漏斗连接处，上层卷材边缘应压在漏斗托盘或竖管承口内，粘贴牢固；与女儿墙或其他屋面突出物连接处构造，必须符合设计要求和规范规定。不得有朝天缝。
4．3．7 保护层的砾砂（豆石）应筛洗干净，撤铺均匀。
4．3．8 隔热板应铺平垫稳。隔热保温层应按设计要求铺设。
4．3．9 修补卷材屋面、补贴部分与原有卷材每层周边搭接应不少于10ＣＭ。粘结应牢固、密贴、不得有翘边。屋面上的垃圾、杂物应清理干净。
4．3．10 卷材屋面定量要求见表10。
表10
------------------------------------------------------------
|编| 检查内容 | 质量要求或 |检查 |
|号| | 允许偏差 |方法 |
|--|----------------|--------------------------|------|
|1|找平层表面平整 | 10 |2ｍ |
| | | |靠尺量|
|--|----------------|--------------------------|------|
|2|铺卷材料表面平 | 7 |脚踏 |
| |整 | | |
|--|----------------|--------------------------|------|
|3|隔热铺块料不平 | 每开间不多于三处 |脚踏 |
| |稳 | | |
|--|----------------|--------------------------|------|
| | | 长边 | 短边 | |
| |卷材搭接宽度 |------------|------------| |
|4|平屋顶 |不少于70 |不少于100|尺量 |
| |坡屋顶 |不少于70 |不少于100| |
| |地下防水 |不少于100|不少于150| |
------------------------------------------------------------
4．3．11 计点单位及检查数量：以一个开间为一点，抽查30％，但不少于三个开间。
4．4． 刚性防水屋面
4．4．1 不得漏雨。
4．4．2 细石混凝土的配合比、质量必须符合设计要求。
4．4．3 基层应处理干净，细石混凝土应滚压密实、抹平、压光，与基层粘结牢固。表面无裂缝。
4．4．4 油膏嵌缝饱满密贴，不得渗水、漏水。
4．4．5 表面坡度符合设计和排水要求。
4．4．6 修理面层裂缝，应嵌填密实、抹平压光，不得渗漏。
4．4．7 刚性防水屋面定量要求见表11。4．4．8计点单位及检查数量：以一个开间为一点。抽查30％，但不少于三个开间。
表11
--------------------------------------------------------
|编| 检查内容 | 质量要求或 |检查 |
|号| | 允许偏差 |方法 |
|--|----------------|----------------------|------|
|1|横向表面平整 | 5 |2ｍ |
| | | |靠尺量|
|--|----------------|----------------------|------|
|2|找坡与设计差 | ±10 |尺量 |
|--|----------------|----------------------|------|
|3|不起壳 | 壳声不长于200 |敲击、|
| | | |尺量 |
--------------------------------------------------------
4．5 石棉瓦、瓦垄铁、白铁屋面
4．5．1 不得漏雨。
4．5．2 安装必须顺直，钉接必须牢固，搭接应平服，表面不得有孔洞。
4．5．3 石棉瓦竖垄压搭应割角，不应有喝风，翘曲现象。搭接横向至少一个坡长，纵压石棉瓦不应少于100ＭＭ，瓦垄铁不少于80ＭＭ，均不应缺钉、垫。
4．5．4 竖立缝铁皮分档应均匀、方正，铁皮咬口必须严密。
4．5．5 旧屋面钉眼孔洞应修补牢固，不得有断破石棉瓦。
4．5．6 石棉瓦、瓦垄铁等屋面定量要求见表12。
表12
----------------------------------------------------
|编| 检查项目 | 质量要求或 |检查|
|号| | 允许偏差 |方法|
|--|----------------|--------------------|----|
|1|竖向搭接压槎 | --10 |尺量|
|--|----------------|--------------------|----|
| | |每张白铁不少于6 | |
|2|钉接牢固 |只钉，石棉瓦不少 |直观|
| | |于四只钉 | |
|--|----------------|--------------------|----|
|3|4ｍ以内瓦楞直向|新做小于10 |直观|
| |偏差 |翻作小于20 | |
----------------------------------------------------
注：本条适用塑料、玻璃钢波瓦屋面
4．5．7 计点单位及检查数量：以一个开间为一点，抽查30％，但不少于三个开间。
注：本条适用于塑料、玻璃钢波瓦屋面。
4．6 灰土顶
4．6．1 不得漏雨。
4．6．2 应压实、赶光，不得有裂缝。厚度应符合设计要求。
4．6．3 坡度应符合排水要求，不积水。
4．6．4 计点单位及检查数量：以一个开间为一点，抽查30％，但不少于三个开间。
4．7 泛水、檐沟、水落管、天沟、斜沟、封檐板等。
4．7．1 泛水坡度应适合，咬口应焊牢，不得有开缝、漏水现象。上口应嵌进泛水沿内，下面应与瓦面接严。
4．7．2 檐沟水落管的咬口和焊口应严密。檐沟应调好排水坡度。卡子应安装牢固、棱角线条应整齐。水落管安装的位置正确，上下垂直。
4．7．3 弯头与水斗的咬口和焊缝应严密，安装位置应正确，与墙连接牢固，不得有积水、窜水现象。
4．7．4 天沟、斜沟的咬口应严密，坡度符合设计要求。安装时两翼上端压入屋面面层不少于150ＭＭ。
4．7．5 双面均应涂防腐剂。
4．7．6 封檐板厚度必须符合设计要求，安装必须牢固，外观应平直，不应有翘扭现象。
4．7．7 泛水、檐沟、水落管、天沟、斜沟定量要求见表13。
表13
----------------------------------------------------
|编| 检查内容 | 质量要求或 |检查|
|号| | 允许偏差 |方法|
|--|----------------|--------------------|----|
|1|泛水上端入墙深 | 20 |尺量|
| |度不少于 | | |
|--|----------------|--------------------|----|
|2|搭接口长度不少 | 檐沟25 |尺量|
| |于 |天沟、斜沟、泛水40| |
|--|----------------|--------------------|----|
|3|立水管垂直度 | 5 |尺量|
| |（每层） | | |
----------------------------------------------------
4．7．8 计点单位及检查数量：泛水、天沟、檐沟、檐板以一条为一点，斜沟以一侧为一点；水落管以一根为一点。各抽查30％，但各不少于三点。
5．楼地面
5．1 砖（块料）、水泥和细石混凝土、水磨石等楼地面。
5．1．1 砖（块料）地面，铺设接缝应均匀，嵌缝应密实，颜色和花纹应一致。砖（块料）不应有裂纹、缺角等缺陷。
5．1．2 水泥和细石混凝土楼地面基层必须坚实，材料和配合比应符合设计要求。面层与基层必须粘结牢固，不应有空鼓；面层表面应密实压光，不得有裂缝、脱皮和起砂等缺陷。整体水磨石面层还应光滑，石粒密实，分格条清晰。
5．1．3 在水泥砂浆找平层，或混凝土垫层上粘贴各种面层应牢固，粘结料不应溢出面层。
5．1．4 需排水的地面，其坡度必须满足排水要求。
5．1．5 踢脚板、线的高度应一致。上口应平顺，踢脚板的接头、接缝应严密。
5．1．6 旧有楼地面补修，原有基层应清刷干净，新旧面层接槎应平顺，色泽、花纹应一致，不应有破裂、起壳现象。
5．1．7 砖（块料）、水泥和细石混凝土、水磨石等楼地面定量要求见表14。
表14
----------------------------------------------------------------
| | | 质量要求或允许偏差 | |
|编| 检查内容 |--------------------------|检查方法|
|号| | | |接缝高| |
| | |表面平整|缝格平直|低 差| |
|--|------------------|--------|--------|------|--------|
|1|高级水磨石、马赛克| 2 | 3 |0．5|拉线尺量|
|--|------------------|--------|--------|------|--------|
|2|缸砖、大水泥砖 | 4 | 8 |1．5|拉线尺量|
|--|------------------|--------|--------|------|--------|
|3|普通水磨石 | 3 | 8 | |拉线尺量|
|--|------------------|--------|--------|------|--------|
|4|大理石 | 1 | 2 | |拉线尺量|
|--|------------------|--------|--------|------|--------|
|5|水泥花砖 | 3 | 3 |0．5|拉线尺量|
|--|------------------|--------|--------|------|--------|
|6|抹水泥 | 5 | 4 | |拉线尺量|
|--|------------------|--------|--------|------|--------|
|7|水磨石 | 2 | 2 | |拉线尺量|
|--|------------------|--------|--------|------|--------|
|8|细石混凝土 | 5 | | |拉线尺量|
|--|------------------|--------|--------|------|--------|
|9|普通砖 | 8 | | |拉线尺量|
----------------------------------------------------------------
5．1．8 计点单位及检查数量：楼地面以一个自然间为一点；踢脚板、线以一条（根）为一点，按照自然间抽查20％，但不得少于两间。
5．2 木楼地面
5．2．1 搁栅安装必须牢固稳定。搁栅截面尺寸和伸入墙内长度必须符合设计要求。木搁栅与圬工接触部分必须涂防腐剂。
5．2．2 木板面层接头应错开。接于搁栅的中心线上，表面应刨光不应有刨痕、锤印、戗槎和毛刺。刷清油的板面，在同一房间内的颜色应均匀一致。
5．2．3 踢脚板、线的高度应一致，上口应平顺。踢脚板接头以及与地板面接缝应严密、顺直。
5．2．4 在水泥砂浆找平层或混凝土垫层上，粘贴木板面层应牢固，粘结料不应溢出面层。
5．2．5 木楼地面修理，应找原样修补，接头紧密平整，不漏灰。
5．2．6 木楼地面定量要求见表15。
5．2．7 计点单位及检查数量：楼地面以一个自然间为一点，踢脚板、线以一条（根）为一点。按照自然间抽查20％，但不得少于两间。
表15
--------------------------------------------------
|编| |质量要求或| |
| | 检查内容 | |检查方法 |
|号| |允许偏差 | |
|--|------------------|----------|----------|
|1|踢脚板线上口平直脚| 3 |拉线质量 |
|--|------------------|----------|----------|
|2|板面拼缝平直 | 8 |拉线尺量 |
|--|------------------|----------|----------|
|3|搁栅间距 | ±20 |拉线尺量 |
|--|------------------|----------|----------|
| |面层表面平整 | | |
|4| 松木长条 | 3 |2ｍ靠尺量|
| | 硬木长条 | 2 |2ｍ靠尺量|
| | 拼 花 | 2 |2ｍ靠尺量|
--------------------------------------------------
6．顶 棚
6．1 顶棚
6．1．1 顶棚主梁和搁栅的截面尺寸及吊钉位置、间距，应符合设计要求。吊钉必须牢固。
6．1．2 灰板条顶棚板条间的缝隙应取7～10ＭＭ。顶头缝隙不应小于5ＭＭ。板条接头应分段交错钉在搁栅上，每段长度不应大于500ＭＭ。
6．1．3 金属网抹灰顶棚铺钉金属网时，必须拉紧钉平接缝应设在搁栅上。
6．1．4 保温顶棚的底衬板接缝应严密。隔汽层（油纸或油毛毡）应分段压紧，不应有折裂。防寒层填充均匀，厚度符合设计要求。
6．1．5 刨花板、胶合板、吸音板等人造板顶棚，铺钉应牢固整齐，压条宽度一致，分格均匀、美观。
6．1．6 顶棚四周水平线应位于同一标高，其允许偏差不应大于±5ＭＭ，中间部分应起拱，起拱高度应为房间短向跨度的1／200。
6．1．7 芦苇、芦席、竹席、纸板等顶棚铺钉应正齐牢固，不应有显著高低不平。
6．1．8 旧有顶棚补修，主梁、搁栅、吊筋（吊条）等应联结牢固，新旧棚面接槎应平顺，不应有显著不一致。
6．1．9 顶棚面抹灰质量要求见第8．1条“墙面顶棚等抹灰”。
6．1．10 计点单位及检查数量：以一个自然间为一点。抽查20％但不少于三间。
7．门窗及细木装饰
7．1 木门窗
7．1．1 新做门窗时的木材含水率不得超过规范规定。
7．1．2 框、扇尺寸必须正确，榫槽、榫头嵌合应严密。裁口起线，割角、倒棱应平直，交圈整齐，分格必须均匀。表面应光洁平整，不应有刨痕、毛刺和锤印。
7．1．3 窗纱应绷紧，压纱条应平直，不应露纱头。
7．1．4 胶合制品不得有脱胶、刨透等缺陷。
7．1．5 门窗框安装应正直牢固、不应有锤印。框与墙的接触面应刷防腐剂。框必须设置木砖或扒钉等与墙联牢。
7．1．6 门窗开关应灵活，留缝应均匀，关闭应严密，五金槽应深浅一致，边缘整齐，小五金应安装牢固、齐全、位置正确。木螺丝不得残缺，拧入深度不应少于长度的2／3。
7．1．7 修理加固门窗框、扇必须牢固，结合应平服严实、不得上碰、下擦、轧边，小五金应配齐，接榫部分不得用钉子代替。
表16
----------------------------------------------------------
|编| |质量要求或允许偏差| |
| | 检查内容 |------------------| 检查方法 |
|号| |高 级|普 通| |
|--|----------------|--------|--------|------------|
|1|框扇对角线长度差| 2 | 4 |框量裁口里 |
| | | | |角，扇量外角|
|--|----------------|--------|--------|------------|
| | 框 | 3 | 5 | |
|2| 翘曲 | | |两根靠尺量 |
| | 扇 | 2 | 4 | |
|--|----------------|--------|--------|------------|
| | | | 0 | 0 | |
| | |框 | --2 | --2 | 量内裁口 |
|3| 高、宽度| | | | 量外口 |
| | |扇 | ＋2 |＋2 | |
| | | | 0 | 0 | |
|--|----------------|--------|--------|------------|
|4|扇胶合制品表面 | 2 | 3 | 靠尺 |
| |平整 | | | |
----------------------------------------------------------
7．1．8 门窗制作和安装的定量要求分别见表16、表17。
7．1．9 计量单位及检查数量：以一框（扇）为一点。按不同规格的框、扇件数，各抽查20％，但均不少于三件。
7．2 钢门窗
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修改的若干启示
吴星奎
（中山大学 法学院，广州 510285）
摘要：1999年《美国海上货物运输法》（COGSA）草案尽管现在尚未生效，但是作为海运大国和贸易大国的美国的立法，中国不容忽视，中国《海商法》颁布十几年来，航运业和世界范围内各国海运立法都发生了很大的变化，修改已经迫不容缓。本文拟就1999年美国海上货物运输法草案中关于提单中外国仲裁条款和管辖权条款的规定，承运人的权利和责任期间，无法分清原因的货损责任三大方面和我国《海商法》对比，试图揭示1999 美国COGSA草案的若干合理性以及我国《海商法》的缺陷，以资借鉴。
关键词：提单；外国管辖权；承运人；责任期间；货损
1893年，美国制定了举世闻名的规制提单的法律《哈特法》，首先对提单上承运人免责无边的不合理现象采取立法行动，由此揭开了海上货物运输立法的序幕，接着澳大利亚于1904年制定了《海上货物运输法》，加拿大于1910年通过了《水上货物运输法》，国际法协会也以《哈特法》为蓝本于1921年制定了首个提单国际公约《海牙规则》，并于1924年得已通过，紧接着一向主张合同自由的英国也于1924年通过了《海上货物运输法》，由此观之，在海上货物运输立法中，美国在起一种主导性的作用，对各国国内法和国际公约的制定可谓影响巨大和深远。1996年，美国海商法协会起草了第一份海上货物运输法草案，至1999年已经六易其稿，由于涉及船货双方利益冲突太大，草案至今未能通过，然而，正如前面所述，美国在海上货物运输立法领域的地位举足轻重，而且草案有很多独创性的规定，很大程度上反映了国际航运发展对立法的要求。我国《海商法》的修改早已提上日程，它山之石，可以攻玉，分析1999美国COGSA草案（以下简称“草案”）的规定，我们可以借鉴、吸收其中某些规定，使我国《海商法》的修改更加完善，合理，可行。笔者选择三部分分析如下：
一 关于提单中外国仲裁条款和外国管辖权条款的规定
草案第七条（i）款——外国法院条款第2项和第3项对此分别作出规定。第七条（i）款2项规定：尽管本款适用的运输合同或其他协议中有条款规定，本法适用的争议在外国诉讼或仲裁，该合同或协议的一方可选择在美国合适的地方开始这一诉讼或者仲裁，如果有下面一个或多个条件并存的话：（a）装货港或卸货港是在或拟在美国（b）承运人或接收货物之处或将货物交付给有权接收货物的人之处，是在或拟在美国（c）被告的主营业地或没有主营业地的话，其经常居住地，在美国（d）该合同的订立地在美国（e）该运输合同或其他协议条款规定的诉讼或仲裁地在美国。第七条（i）款3项规定：本款规定不妨碍本款适用的运输合同或其他协议下的索赔的争议各方，在索赔产生后协议通过外国法院诉讼或外国仲裁解决该争议。
关于提单中外国管辖权条款，1995年以前，美国司法界是不承认其效力的，但1995年美国最高院在S.A.V.SKY REEFER一案的审理中推翻了下级法院的判决，承认提单中外国法院管辖权条款的效力，从而确认了承运人可以在提单中规定纠纷的仲裁或法院地。该判决结果遭到了货方的强烈反对。[1]作为一种妥协，草案第七条（i）款第3项规定了经双方同意可以在外国法院诉讼或者仲裁。
很明显草案扩大了美国法院或仲裁的管辖范围。那么草案的这种规定是否体现一种世界性的立法趋势和价值取向？还是美国标新立异，在管辖权方面也极尽霸权主义呢？不妨对比其他国家立法。如：加拿大议会于2001年5月通过了海运责任法，该法也包含有类似前述排除外国仲裁（和法院管辖）条款效力的规定，且该法于2001年8月已经生效。再如：澳大利亚早在将海牙规则接受为内国法时，就已增加了一条规定，用以排除去外国诉讼或仲裁的提单的效力。此外，还有新西兰1994年的海上运输法，南非1986年的海上运输法，北欧四国（瑞典、芬兰、丹麦、挪威）的海商法，也都存在着类似的法律规定，即只允许在本国仲裁或者诉讼，而不承认提单中载明的到国外仲裁或者诉讼的条款的效力。[2]另外，在我国台湾地区，“最高法院”已经通过拒绝接受将提单中的这种仲裁条款视为当事双方的协议而作出了一个保守的姿态。此外，“最高法院”还认为，这种条款旨在减轻承运人的责任，根据台湾的“法律”应该是无效的，因此，提单中的仲裁条款将无法促使“法院”中止仲裁程序。[3]由此可见，扩大本国法院或仲裁机构的管辖权，无疑是晚近世界各国和地区的立法趋势。再结合我国具体情况分析，正如最高人民法院曹建明副院长所言：二十多年来，我们培养了一支政治素质优良，业务水平精湛的海事法官队伍，审理了一大批海事纠纷案件，审判质量不断提高，裁判结果逐渐得到国际航运业、司法界的认同。[4]那么从法官素质来说，我们是有能力胜任的。另外，我国目前为止共有海事法院十家①，这种规模在亚太地区甚至在世界上也是罕见的，我国的海事司法成本是很高的，那么在不违反国际公约义务的前提下，尽量扩大法院的管辖权，恐怕才能使成本与收益达到一定程度的平衡，毕竟司法在某种程度上也是要讲究资源的最大利用的。并且最高人民法院在1996年曾经提出要在2010年以前把我国建成亚太地区一个重要的海事司法中心，而且还要力争在不太长的时间内，确立中国在国际海事司法中心中的一席之地。[5]要实现这一目标，在管辖权方面则应当仁不让。再者，扩大管辖权的益处，这不仅体现在外汇创收方面（笔者认为在国际层面不应羞于言利），而且会给海事法官和律师更多的机会去实践和锻炼，更好地培养出国际性法律人才，这样才与我们海运大国地位相称②。最后，扩大管辖权有利于保护我国货主利益，尤其是现在国内能源紧张，中国大量进口各种能源，货方利益日益重要，而无辜的提单受让人去国外诉讼或仲裁，那是困难重重的事情。其实１９９９美国COGSA的背景，正是美国高等法院S.A.V.SKY REEFER一案判决出来后，一石激起千层浪，引起国内一片哗然、指责，货方利益集团意识到修改1936年COGSA的急迫性，试图通过修改法律来抵消此判例的影响。[6]
我国《海商法》并未明确规定提单中外国仲裁条款的效力。关于提单中外国仲裁条款在承运人和托运人之间的效力，笔者认为从逻辑上应该有仲裁协议的效力，因为托运人直接从承运人处接受了提单，其对仲裁条款是明知的，如果托运人在与承运人在海上货物运输合同成立时没有对提单条款提出异议，应该视为接受条款约定，除非托运人能证明他与承运人之间有相反的协议存在，或者有足够证据证明他事先并不知晓提单的具体内容，双方未达成合意。所以提单中仲裁条款对承托双方应该是有约束力的。但是，当提单转让到善意第三人手中，提单中外国仲裁条款效力如何呢，是否应该和提单一起转让呢？参照上文所述扩大管辖权之必要，并且考虑保护我国货方利益考虑，应该否定其效力。因为实践中提单中规定的仲裁地多为国外仲裁机构，据估计，中国的海事有多达70%-80%或相当数量的商品买卖有伦敦仲裁条款。[7] 而反观中国海事仲裁委员会的受案量，历年来都徘徊不前。从遵守公约义务的角度而言，这种做法也不违反《纽约公约》，因为公约没有明确规定提单这类仅由单方签署的单证或文件可构成所谓“书面协议”，同时也没有明确规定合同或提单中的仲裁条款可随合同或提单的转让而转让的情况下，我们完全可以对提单中仲裁条款的效力采取较为严格的标准。[8]
关于提单中外国法院管辖权条款，因为其有使承运人免除或减轻其责任的可能性，世界上承认海牙规则的国家大多都否定外国法院管辖权条款的效力，海牙规则，汉堡规则都规定了承运人最低限度的义务和最大限度的权利，承运人以海牙规则以外的方式解除、减轻其由于疏忽、过失或未履行最低限度的义务而引起的责任的任何条款和协议均属无效。有人主张“因为提单上当事人双方协议选择管辖法院是符合国际上普遍承认和广泛采用的协议管辖原则和意思自治原则的，同时符合我国《民事诉讼法》第244条的明确规定的”[9]，因此提单上法院管辖权条款应当有效。但是显然这种观点忽视了提单的特殊性,没有做到具体问题具体分析,采取了“一刀切”的方法.就承托双方而言,托运人在租船订舱时,可以就签发何种提单和承运人协商,也可对提单条款提出修改,或者另与承运人签订与提单内容相反的管辖权协定.再者由于各航运公司的提单格式一般都是公开的,托运人事先可了解其内容,因此,只要托运人不提出异议,提单中的管辖权条款如仲裁条款一样,在承托双方有效.但是当提单从托运人处转让给善意第三人时，如仲裁条款一样，提单受让人不可能就签发何种提单同承运人进行协商，也基本不可能在提单之外同承运人另达成协议，因此，提单中的管辖权条款在承运人和提单受让人之间很难说是双方合意。正是由于提单管辖权的这种特殊性，很难说可以不区分提单是否从托运人处转让，统一适用我国《民事诉讼法》。1996年《宁波海事审判工作会议纪要》中，最高人民法院明确提出关于提单中管辖权条款的效力适用对等原则，即其他国家的法院在司法实践中若承认我国航运公司签发的提单中“管辖权条款”的效力，我国法院也应该承认该国航运公司签发提单中“管辖权条款”的效力。但是笔者认为对等原则的适用有很大的实践困难，诚如杨良宜先生所言“由于存在大量的方便旗船舶和班轮经营人分布在世界各地，最遥远、过时和陌生的诉讼管辖地点在班轮提单中经常可见” [10]，实际上法律公开程度高的发达国家的法律及司法判决之查明尚且难度很大，更何况许多发展中国家的法律及司法判决之查明。再者，外国法的的查明很多情况下是不可能实现，至于外国法院的司法判决则更无奢望。
综上所述，笔者认为《海商法》修改时，可规定提单中有效的仲裁和法院管辖条款在承托双方原则上具有法律效力；但在承运人和提单受让人之间，除非提单受让人明确同意，提单中仲裁和法院管辖权条款无效。
总之，正如郭瑜博士所言：“在各种海商合同中适用本国法律或本国标准合同范本以推广本国法律的适用，在诉讼程序中尽量扩大本国有权扣押的船舶的范围以增加在本国的海事诉讼和仲裁，扩大本国法律服务的范畴”这也是海商法中国家利益冲突的表现。[11]
二．有关承运人的权利、责任期间
1999年美国COGSA草案第五条规定了承运人的权利和义务，其中（b）款对契约承运人，（c）款对履约承运人都分别做出规定。其中（c）款规定如下：履约承运人一一在以下期间内,履约承运人须承担义务和责任,并有权享有权利和免责：(1)界于其接收或接管运输合同项下的货物时起至其不再控制该货物时止的期间;和(2)其参与运输合同所计划的行为的任何其他时间。而根据我国《海商法》第六十一条规定：本章对承运人责任的规定，适用于实际承运人。但是在《海商法》的其他条文中并没有规定承运人于实际承运人承担的责任的区别，那么，根据文义解释方法，并不排除第四章其他有关承运人的义务和责任也适用于实际承运人，即使货物并不在实际承运人的控制之下，但这肯定与立法者设计实际承运人制度的宗旨以及实际承运人承担责任的法理基础不符合。因为实际承运人承担责任的基础乃在于其运输货物的行为。因而我们可以借鉴上述草案的规定，将实际承运人的责任期间届定为其接受运输合同项下的货物至不再控制货物为止。另外，上述我国《海商法》第六十一条并没有规定实际承运人的权利，其他条文也没有作出规定。这明显不符合法理，对于某一主体只规定责任和义务，而不规定其权利和利益，似乎只有刑法等公法才会如此，而根据海商法的立法精神，这种规定显然是立法的缺位。
另外，关于承运人的管货义务和责任期间，1999年美国COGSA草案第六条--承运人和船舶的义务（b）款规定：接收、搬移和交付货物--承运人(如第二条(l)所定义的)应当妥善且谨慎地接收、装载、搬移、积载、运输、保管、照料、卸载和交付货物。第二条-定义-（a）款第8项规定：货物运输一一"货物运输"包括承运人接收货物时起至承运人将货物交付给有权接收货物之人时为止的期间。对比我国海商法第四十八条：承运人应当妥善地、谨慎地装载、搬移、积载、运输、保管、照料和卸载所运货物。第四十六条：承运人对集装箱装运的货物的责任期间，是指从装货港接收货物时起至卸货港交付货物时止，货物处于承运人掌管之下的全部期间。承运人对非集装箱装运的货物的责任期间，是指从货物装上船时起至卸下船时止，货物处于承运人掌管之下的全部期间。在承运人的责任期间，货物发生灭失或者损坏，除本节另有规定外，承运人应当负赔偿责任。前款规定，不影响承运人就非集装箱装运的货物，在装船前和卸船后所承担的责任，达成任何协议。对比可看出，我国《海商法》并没有规定承运人接受货物和交付货物这两个重要环节，责任期间的规定也区分集装箱和非集装箱而有所不同，对于非集装箱规定承托双方可自由达成装前卸后条款。这种规定显然受《海牙规则》的影响，《海牙规则》中承运人对货物灭失或损坏负责的期间为从货物装船时起至货物卸船止的一段时间，即通常说的“钩至钩”原则，如果货物的灭失或损坏发生在装船前或卸船后，承托双方可达成任何协议。由联合国贸发会制定的《汉堡规则》对《海牙规则》进行的彻底修改，其宗旨在于实现承托双方合理的风险分担，其中对承运人责任期间规定为接受货物时起至交付货物时止。其实《海牙规则》作出的上述规定也是迫不得已，海牙规则制定委员会主张，这种规定是出于两种原因考虑：一是《海牙规则》的因海上特殊风险而产生的特殊责任制度应仅适用于海上运输期间；二是各国对国内陆上作业的规定千差万别，存在着各种交货、提货方式及责任制度，不便于统一。[11]再从《海牙规则》的产生背景考虑，起产生正是基于限制合同自由，改变提单上免责条款无边的状况。由此观之，公约的本意在于装前卸后条款由各国自己立法给予强制性规定，而不是放任自流。实际上晚近各主要航运国家立法，如1994年挪威海商法典第262条、1994年瑞典海商法典第14条、1998年德国商法典第422条、1993年意大利航海法典422条、1999年俄罗斯商船航运法典第166条以及UNCITRAL运输法草案均对承运人责任期间规定为自承运人接受货物时起至交付货物时止。[13]再从海运风险来说，如果说《海牙规则》产生时，航运业仍然是冒险业，但上世纪50年代以后，航运安全大为改进，现代科学技术在航海上得到了广泛应用，海运业发生了翻天覆地的变化，在这种情况下货方仍承担过重的风险显然及不公平。实际上，承运人由于有严密的组织性，利用其优势地位以及货主缺乏经验，在提单的“装前卸后”条款规定其对“装前卸后”的货损货差不负赔偿责任，这显然完全背离了过失责任原则。航海过失免责现在都受到猛烈抨击，《汉堡规则》已经予以废除，1999美国COGSA草案也将起放进了历史的博物馆，那么，装前卸后一般来说在陆地上进行，陆上风险显然不可如海上风险同日而语，航海过失免责的存在都朝夕不保，“装前卸后”免责条款就更没有其存在理由和根基了，因此适应世界范围内立法发展趋势，我国〈海商法〉的修改也应当规定承运人的责任期间为接受货物时起至交付货物时止。
三 有关无法分清原因的货损的责任承担
草案第九条－承运人和船舶的权利与免责（e）款规定：损失分配（1）一般规定一一如果货物的灭失或损坏部分是因承运人违反义务或者承运人的疏忽或过失造成,而部分是因本条〈C〉款规定的一项或数项免责事项所造成,那么承运人和船舶:（A）—对经要求赔偿的当事人证明是因其违反义务、过失或疏忽所引起的范围的灭失或损坏负责;而（B）对经该承运人证明是因一项或数项免责事项所引起的范围的灭失或损坏则不负责。(2)证据不充分一一如果没有证据能使货物灭失或损坏诉讼中的事实能使法官据以确定(1)项下的灭失或损坏的范围,且承运人或船舶应对该灭失或损坏的不确定部分负责,那么该承运人和船舶的总的责任为该灭失或损坏的一半。对比我国《海商法》第五十四条规定： 货物的灭失、损坏或者迟延交付是由于承运人或者承运人的受雇人、代理人的不能免除赔偿责任的原因和其他原因共同造成的，承运人仅在其不能免除赔偿责任的范围内负赔偿责任；但是，承运人对其他原因造成的灭失、损坏或者迟延交付应当负举证责任。可以看出，我国《海商法》对于货损原因无法区分是承运人免责事由还是负责事由造成时的责任承担，并没有明确规定，立法的空白，必然会导致司法中的各行其是和混乱，而在航运实践中，由于船舶航运的特殊性，证据容易灭失，许多货损货差究竟是承运人负责事项还是免责事项造成，孰难分清，这种情况下有承运人承担全部责任或者货主承担全部责任都不是公平的做法。再分析我国船货利益比较，２００３年中国（大陆）拥有世界贸易量的５.５%和世界商船吨位（载重吨）的%6.1，可以称为贸易大国和海运大国。[14]虽然晚近的立法趋势是保护侧重货方利益,然而作为海运大国,我国远洋船队的技术设备、管理水平各方面于西方航运发达国家相比，尚有较大差距，因此促进中国远洋船队的发展，立法具有保驾护航的任务，同时，货方的利益也至关重要，因此19991999年美国COGSA的二分法是很值得我国借鉴的。
注释
①分别为天津、大连、青岛、武汉、广州、海口、北海、宁波、厦门、上海。
②目前，中国船舶的总吨位已经居世界第四位，港口总吞吐量居世界第一，年进出口货物总值居世界第十位，造船业居世界第三位。
参考文献
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[10]杨良宜。论提单中的仲裁条款。中国海商法年刊[J]，1991。4。
[11]郭瑜.《海商法的精神-中国的实践和理论[M].北京:北京大学出版社,2005.7.
[12]转引自 Tavaux preparations of the Hague and Hague -visby Rules,p.670.单红军，赵阳，葛延珉.浅析承运人的责任期间.中国海商法年刊[J]，2002.56.
[13]司玉琢,胡正良.《中华人民共和国海商法》修改条文建议稿、参考立法例、说明[M].大连：大连海事大学出版社，2003.192.
[14]朱曾杰.《联合国贸发会议2004年海上运输回顾》的启示.中国远洋航务公告[J].2005(3).25.
吴星奎，男，中山大学2005级国际法研究生，主要研究方向为海商法，国际贸易法。
