关于转发《证券公司证券自营业务指引》，加强证券公司自营业务监管的通知
作者:法律资料网 时间:2024-05-19 21:38:47 浏览:9597
来源:法律资料网
关于转发《证券公司证券自营业务指引》，加强证券公司自营业务监管的通知
中国证券监督管理委员会
关于转发《证券公司证券自营业务指引》，加强证券公司自营业务监管的通知
各证券公司：
近几年，证券公司自营业务存在使用不规范账户进行自营、超比例持仓、持股集中或涉嫌操纵市场等问题，并成为公司风险的主要爆发点。结合证券公司综合治理工作，我会全面展开了证券公司自查摸底工作，并在《关于推动证券公司自查整改、合规经营和创新发展的通知》（证监机构字[2005]37号）等文件中针对自营业务的监管提出了更为具体的要求。目前，大部分证券公司正在自查摸底的基础上按照我会要求进行整改，部分公司还在积极探索改革完善证券自营业务机制，但也有少数公司仍然存在不按要求报备账户、整改不力、继续违规增大持仓规模等问题。为推动证券公司改革证券自营机制、防范自营业务风险，中国证券业协会在充分征求行业意见的基础上，制定了《证券公司证券自营业务指引》，现予以转发，并就有关事项通知如下，请各证券公司遵照执行：
一、各证券公司应按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，建立并完善公司自营业务内部管理制度与机制，规范自营业务，进一步端正投资理念，增强守法意识，严格控制投资风险。不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作；不得以他人名义开立自营账户；不得使用非自营席位从事证券自营业务；不得超比例持仓或操纵市场。
二、各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案。各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按月份细化落实的清理计划。清理期间，不规范账户只能卖出证券，不能买进，并要逐步注销。
三、存在超比例持仓、持股集中或涉嫌操纵市场、将证券资产托管在其他证券公司等问题的证券公司，要向公司注册地证监局书面报告整改计划，在合规的前提下压缩自营规模，并在每月10日前向公司注册地证监局报告整改进展情况。
四、我会将会同中国证券业协会，对证券公司改进与完善证券自营业务情况及自营业务的运作情况进行定期或不定期的检查。对于未严格执行本通知及《证券公司证券自营业务指引》各项要求的证券公司，我会将依法予以严肃查处，并追究有关人员的责任。
二○○五年十一月十一日
证券公司证券自营业务指引
第一章 总 则
第一条 为规范证券公司自营业务，有效控制风险，依据有关法律法规的规定和自律规范的要求，制定本指引。
第二条 证券公司应当按照本指引的要求,根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。
第三条 证券公司应当建立健全自营业务责任追究制度。自营业务出现违法违规行为时，要严肃追究有关人员的责任。
第二章 决策与授权
第四条 建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会―投资决策机构―自营业务部门的三级体制设立。
第五条 董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实，自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。
投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。
第六条 建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，对授权过程作书面记录，保证授权制度的有效执行。
建立层次分明、职责明确的业务管理体系，制定标准的业务操作流程，明确自营业务相关部门、相关岗位的职责。
第七条 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。
第八条 自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
第三章 自营业务的操作
第九条 自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。
建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。
第十条 加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。
自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。
第十一条 完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。
第十二条 建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录。
第十三条 建立严密的自营业务操作流程，投资品种的研究、投资组合的制订和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责；交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕。同时，应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理。
第十四条 自营业务的清算、统计应由专门人员执行，并与财务部门资金清算人员及时对账，对账情况要有相应记录及相关人员签字。
对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离。
第四章 风险监控
第十五条 建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
第十六条 自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立；自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。
第十七条 风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。董事会和投资决策机构及自营业务相关部门应对风险监控部门的监控报告和处理建议及时予以反馈，报告与反馈过程要进行书面记录。
第十八条 根据自身实际情况，积极借鉴国际先进的风险管理经验，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化。
第十九条 建立自营业务的逐日盯市制度，健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制，完善风险监控量化指标体系，并定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
第二十条 建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。
第二十一条 提高自营业务运作的透明度。证券自营交易系统、监控系统应当设置必要的开放功能或数据接口，以便监管部门能够及时了解和检查证券公司自营业务情况。
第二十二条 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。
第二十三条 建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。
第二十四条 建立完备的业绩考核和激励制度，完善风险调整基础上的绩效考核机制，遵循客观、公正、可量化原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
第二十五条 稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。
第二十六条 加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。
第五章 信息报告
第二十七条 建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。
董事和有关高级管理人员应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。
第二十八条 建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督。证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。
报告的内容包括：
（一）自营业务账户、席位情况；
（二）涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；
（三）自营风险监控报告；
（四）其他需要报告的事项。
第二十九条 明确自营业务信息报告的负责部门、报告流程和责任人，对报告信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负有直接责任和领导责任的人员要给予相应的处理，并及时向监管部门报告。
第六章 附则
第三十条 本指引由中国证券业协会负责解释。
第三十一条 本指引有关用语定义如下：
（一）风险敞口：是指在某一时段内，证券公司持有某一证券品种的多头头寸与空头头寸不一致时，所产生的差额形成的证券敞口（净头寸）。
（二）风险监控阀值：是设置在风险监控系统中用于控制某种风险的指标。风险监控阀值通常包括交易限额、风险限额及止盈止损限额等。
（三）敏感性分析：是指在保持其他条件不变的前提下，研究单个或多个市场风险因素（利率、汇率和股票价格等）的变化对金融产品及其组合的市场价值可能产生的影响。
（四）压力测试：度量公司在非正常的市场状态下承受的市场风险的大小，是对极端市场情景下，如利率、汇率、股票价格等市场风险因素发生剧烈变动或发生意外的政治和经济事件等，对金融产品及其组合损失的评估。
第三十二条 本指引自发布之日起实施。
关于印发海南州新农合与农牧区困难家庭住院医疗救助“一站式”服务暂行办法的通知
青海省海南藏族自治州人民政府办公室
关于印发海南州新农合与农牧区困难家庭住院医疗救助“一站式”服务暂行办法的通知
南政办〔2010〕58号
各县人民政府，州政府各部门：
州卫生局、州民政局、州财政局拟定的《海南州新农合与农牧区困难家庭住院医疗救助“一站式”服务暂行办法》已经州政
府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二〇一〇年七月十五日
海南州新农合与农牧区困难家庭住院医疗救助
“一站式”服务暂行办法
第一章 总 则
第一条 为有效发挥新农合信息网络服务平台的作用，切实方便群众报销医药费用，解决贫困患者因大病导致医疗费用负担过重影响家庭基本生活的问题，将民政部门承办的农村困难家庭住院医疗救助结算、给付业务转至州新型农村合作医疗经办机构统一承办，使新农合和农村医疗救助两项制度有机结合，实现医疗救助补助与新农合补偿在定点医疗机构同步结算、统一监管，实现农牧区困难群众医疗救助与新农合补偿结算“一站式”服务，让农牧区困难群众享受到便捷、高效的新农合补偿和医疗救助服务，有效提高新农合和医疗救助资金的使用率和覆盖面，根据国家新农合、农村医疗救助政策的有关规定和省政府办公厅《关于巩固和发展我省新型农村合作医疗制度实施意见的通知》、《关于调整农村牧区医疗救助有关规定意见的通知》等文件精神要求，结合全州实际，制定本办法。
第二章 救助原则
第二条 实施农村医疗救助应遵从以下原则：
（一）保障农村特困群众真正享受到医疗救助的原则；
（二）农村牧区困难群众大病医疗救助与新型农村合作医疗制度相结合的原则；
（三）公开、公平、公正、诚信的原则。
第三章 救助对象和救助内容
第三条 凡持有海南州农村户口五保户、低保户、重点优抚对象、60年代精简退休人员等民政救助的特困群众，因患重大疾病，住院医疗费用超过家庭承受能力的，可以申请享受医疗救助。特困群众主要指下列人员：
（一）经县级民政部门认定并发给《农村牧区五保供养证》的五保户；
（二）经县级民政部门认定并发给《农村牧区居民最低生活保障证》的特困户；
（三）经省民政厅确认并发给《重点优抚对象优抚救助证》的重点优抚对象；
（四）因各类自然灾害造成伤害的；
（五）经县级以上民政部门批准认定的其他需要特殊救助的对象。
第四条 医疗救助主要包括：
（一）住院分娩救助。
对救助家庭孕产妇难产住院费用给予救助。
（二）住院救助。
住院救助服务的主要病种有：
1、肾衰竭透析治疗；
2、恶性肿瘤化疗；
3、器官移植的抗排斥治疗；
4、糖尿病伴并发症；
5、重型系统性红斑狼疮；
6、再生性障碍性贫血；
7、白血病（需继续化疗者）；
8、严重的脊髓疾病引起的肢体瘫痪；
9、长期昏迷的植物人；
10、重度以上烧伤；
11、脑出血后遗症；
12、慢性肝炎（活动期）、肝硬化；
13、肝（胆、脑）包虫；
14、胆囊、膀胱、肛肠造瘘住院治疗；
15、女性子宫肌瘤手术患者；
16、原发性高血压（属于高度危险期和极度危险期）；
17、肺原性心脏病；
18、类风湿性关节炎（活动期）；
19、急性传染病；
20、脾破裂、胃穿孔和嵌顿疝等疾病；
21、长骨和脊椎骨折等疾病；
住院治疗并持有《农村牧区居民最低生活保障证》、《农村牧区五保供养证》、《重点优抚对象优抚救助证》、《农村牧区困难人口医疗救助证》的医疗救助对象。
第五条 住院医疗救助资金主要用于农牧区贫困群体中困难人群因病住院治疗费用的支出。
第六条 对因打架斗殴、吸食毒品、自残行为引起的和有第三方承担赔偿责任的医治药费不予救助。
第七条 贫困医疗救助单次住院费用，按新农合基本用药目录和诊疗项目核定后的费用数减去合作医疗报销数额后的余额，为特困医疗救助总额。
第八条 医疗救助对象患重大疾病住院的，经新型农村合作医疗补助之后，单次住院救助计算分段比例：承担部分在2000元以下的救助比例50%，承担部分在2001—4000元的救助比例60%，承担比例在4000元以上的救助比例70%。
大病救助单次住院最高救助限额为6000元（注：一年中可多次进行救助，不限次数，一次最高救助金额为6000元）。
第九条 低保对象、五保对象、重点优抚对象、60年代精简退职人员（以下统称救助对象）住院费用补偿时，个人不承担起付费用，起付费用从农村牧区医疗救助基金中支付。
第十条 医疗救助对象在住院治疗期间，救治医院对患者挂号费、会诊费、出诊费可给予适当减免；对注射费、换药费可按成本计费；对手术费、检查费按标准费用的80%计收。
第四章 办理程序
第十一条 需要医疗救助的对象应向户籍所在村民委员会提出书面申请，填写《农村特困家庭医疗救助申请审批表》，并如实提供医疗诊断书，经村民会议或村民代表会议同意后报乡镇
政府审核，乡镇政府审核后报县民政部门备案。
第五章 救助资金的管理
第十二条 为切实方便广大贫困群众报销住院发生的医药费用，州民政部门预先拨付一定数额的医疗救助基金至州级财政专户，州财政部门应按时将医疗救助资金核拨至州合管办设立的农村医疗救助基金专户，确保基金正常运行。
第十三条 农牧区困难家庭住院医疗救助基金的管理和使用，接受社会监督，实行专户储存、专帐管理、单独核算、专款专用。民政、财政、卫生、审计、监察等部门应建立跟踪检查制度。州合管办应对救助对象、救助金额等情况定期向社会公布。
第六章 救助经费支付方式
第十四条 “一站式”服务机制建立后，所有符合救助条件的农牧区低保、五保对象、重点优抚对象和临时救助对象在新农合定点医疗机构住院就医时，在办理入院手续后，由救助对象本人或代理人持《低保证》、《五保证》、《重点优抚对象优抚救助证》任何一证和《入院证》等相关手续向户籍所在地乡镇民政办或县民政局申请医疗救助并备案。定点医疗机构将救助对象的相关信息录入新农合信息系统，县民政部门和县合管办通过新农合信息系统对救助对象身份进行确认许可。救助对象出院结账时，通过管理系统自动生成新农合报销金额和应该享受的医疗救助金额，救助对象只需支付经新农合报销和民政救助后个人应负担的医疗费用，在得到新农合补偿的同时，获得医疗救助补助。定点医疗机构必须于每月25日24：00时以前将垫付的特困医疗救助相关信息录入新农合信息系统，分别经县、州合管办审核后及时拨付垫付资金，确保医疗机构的正常运行。州合管办于每月30日前，将民政大病医疗救助人数及资金报销情况报送民政部门一份。
第十五条 县民政部门和县合管办应建立医疗救助对象档案，统一管理。随着救助对象的增多和救助面的扩大，逐步向乡镇政府和乡镇合管办管理过渡，医疗救助档案要材料齐全，检索方便。
第七章 医疗救助服务管理
第十六条 提供医疗救助服务的医疗卫生机构应在规定的范围内，按照合作医疗基本用药目录、诊疗项目目录，为医疗救助对象提供优质高效的医疗服务。
第十七条 医疗救助对象遇到疑难重症需转到上一级定点医疗卫生机构就诊的，应按合作医疗和住院医疗救助的有关规定，办理转院治疗手续。
第十八条 各级承担医疗救助的医疗卫生机构应建立健全并落实各种诊疗规范和管理制度，保证服务质量，严格控制医疗费用，确保救助对象早日康复。
第十九条 各级承担医疗救助服务工作的医疗卫生机构，不得要求医疗救助对象支付在医疗过程中应减免的费用。
第八章 组织实施
第二十条 农牧区特困群众医疗救助工作在州、县政府的领导下，由各级合作医疗经办机构负责实施，有关部门要积极配合，共同抓好落实。
（一）民政部门负责做好救助对象的审批认定，救助资金的拨付。
（二）财政部门负责资金的核拨和监管工作。根据民政部门审核确定的救助资金使用计划及时核拨救助资金，并会同审计部门对医疗救助资金使用情况实施检查和审计。
州、县财政部门要视具体情况解决农村医疗救助工作经费。
（三）卫生部门应加强对提供医疗救助服务的医院、卫生院（所）的监督管理，规范医疗服务行为，提高医疗服务水平、质量和效率。
（四）州合管办具体负责实施工作，负责医疗救助的具体审核和结算工作。实行医疗救助公示制，在民政部门的配合下建立救助资金检查制度，接受社会和群众监督。
（五）农牧、扶贫、食品药品监管等部门，按照各自的职责，搞好农牧区医疗救助的相关工作。
第九章 附 则
第二十一条 本办法由州卫生局、民政局、财政局负责解释。
第二十二条 本办法自发布之日起实施。
韶关市市区井盖设施管理规定
广东省韶关市人民政府
韶关市市区井盖设施管理规定（韶府令第89号）
《韶关市市区井盖设施管理规定》（韶府规审[2011]5号）已经2011年8月11日韶关市人民政府第十二届64次政府常务会议通过，现予发布，自发布之日起执行，有效期5年。
市长 艾学峰
二○一一年八月二十四日
韶关市市区井盖设施管理规定
第一条 为加强我市井盖设施的维护和管理，保障公共安全，根据《城市道路管理条例》和《市政工程设施管理条例》等法律法规的规定，结合我市实际，制定本规定。
第二条 本市城市规划区内的井盖设施管理适用本规定。
第三条 本规定所称井盖设施，是指在道路、公共场所设置的电力、燃气、供水、排水、通信、有线电视、公共照明等各类地下管线的井盖、井框、井圈等相关设施。
本规定所称的权属单位，是指井盖设施的所有人及依据法律、法规授权或产权人委托而对井盖设施维护的管理人。
第四条 市城市管理行政主管部门负责协调、指导市、区相关部门和单位对井盖设施的管理工作；负责贯彻和执行国家、省有关依附于市政设施和园林设施上的井盖设施建设技术标准，提高井盖设施的防盗、抗压性能;负责督促和指导城市道路、公园管理单位建立完善并落实井盖设施的巡查、维修、补缺和应急抢险工作制度，指导相关单位完成井盖设施的改造工作。
第五条 市井盖设施管理相关部门按以下职责分工负责井盖设施管理相关工作：
（一）市交通运输局、市公路局应督促和指导公路维护管理单位建立完善并落实所辖道路范围内井盖设施的监管、巡查和应急抢险工作。
（二）市住房和城乡建设局应监督和指导房屋建设单位在其规划建设范围内执行井盖设施的技术标准和规范；督促和指导物业服务企业按照井盖设施权属关系履行物业服务区域内井盖设施维护管理责任。
（三）开发区（产业园区）管理部门应督促和指导园区内土地开发单位在其开发建设的区域内执行井盖设施的技术标准和规范，并由权属单位落实井盖设施的维护管理。
（四）市林业局应在其管辖范围内督促和指导相关管理单位建立完善并落实井盖设施的巡查、维修、补缺和应急抢险工作。
（五）公共广场管理部门应督促和指导井盖设施权属单位在公共广场内执行井盖设施的技术标准和规范；建立完善并落实井盖设施的巡查、维修、补缺和应急抢险工作。
（六）市公安机关应依法打击盗窃、破坏井盖设施、相关安全警示防围设施以及违法收购井盖设施等违法犯罪行为。
（七）市工商行政管理部门应加强对收购废旧物资企业的监督检查。发现违法收购井盖设施的，应当告知公安机关依法处理。
（八）市供销合作联社负责检查督促再生资源经营者依法经营，发现违法收购井盖设施的，应当告知公安机关依法处理。
区人民政府应当参照本规定，明确本级井盖设施相关管理部门的监督管理职责。
街道办事处、镇人民政府负责辖区内街巷和社区的井盖设施维护管理工作的监管，协调井盖设施权属单位落实维护管理责任。
第六条 井盖设施权属单位是井盖设施的维护管理责任人。
多家管线单位共同使用同一井盖设施的，由井盖设施的建设单位负责维护管理，但维护管理费用应由各管线单位共同承担。
第七条 井盖设施权属单位放弃维护管理的废弃井盖设施，井盖设施维护监管部门可作废旧井进行填埋，填埋费用由井盖设施权属单位承担。
第八条 因井盖设施缺损、松动而造成人身伤亡或财产损失的，由井盖设施权属单位依法承担民事赔偿责任。井盖权属单位依法赔偿损失后，应向造成井盖缺损、松动的直接责任人追偿。
第九条 井盖设施权属单位应建立井盖设施巡查制度，对巡查、养护、维护等情况进行登记并向社会公布井盖设施维修管理电话。
井盖设施权属单位应当建立井盖设施管理档案，并将井盖设施设置地点、数量及新建、改建、废弃井盖设施等资料定期报井盖设施行政监管部门。
第十条 市民可以通过“12319”城市管理热线、公安“110”联动等方式举报井盖设施缺损、松动情况，也可以直接向井盖设施权属单位反映。
“12319”城市管理热线、公安“110”联动应及时将举报的情况交市相关部门、井盖设施权属单位或井盖设施维护管理监管部门处理。
第十一条 城市管理部门在例行市政设施巡查工作中发现不属于本部门管理的井盖设施出现缺损、松动情况时，应及时告知井盖设施权属单位处理。
井盖设施权属单位发现或收到井盖设施缺损、松动信息后，应当立即设置安全警示防围设施，并及时完成补缺、修复。
第十二条 井盖设施权属单位维护井盖设施不得损毁所依附的城市基础设施，并不得影响所依附的城市基础设施的整体功能。
新建、修复井盖设施需要挖掘和占用城市道路的，应到市政设施行政主管部门办理相关审批手续后方可施工。
第十三条 井盖设施的设计和施工应当严格执行国家、省、市技术标准和规范，并符合以下要求：
（一）在道路和公共场所设置井盖设施的，应当符合相关产品标准和交通荷载标准，并与地面保持平顺;在园林设施内设置井盖设施应当符合园林绿化标准。
（二）井盖与其基座的连接应当紧密、稳固，具有防盗功能，已建成的井盖设施未具备防盗功能的，应当逐步更换。
（三）新建和修复的井盖设施，井盖和井座应当标明行业标志、井盖设施所有人或管理人名称和报修电话。
第十四条 任何单位和个人不得擅自移动、圈占、圈压井盖设施。
巡查、维修人员打开井盖进行检查、养护、维修等作业时，应当按规定在井口周围设置安全围栏、标志。施工结束应当及时清理现场，恢复原状。
第十五条 任何单位和个人不得擅自收购井盖设施。
废旧井盖设施可以由井盖设施权属单位自行处置;或者由井盖设施权属单位出具证明，交由市城市综合管理局会同市供销合作联社指定的再生资源回收站点处理。
第十六条 任何单位和个人发现盗窃、损毁、圈占、违法收购井盖设施和警示防围设施的行为，有权制止或者向公安机关、井盖设施维护监管部门或井盖设施权属单位举报。有关部门和单位接到举报后应当及时核实处理。
第十七条 井盖设施权属单位违反本规定的，由井盖设施维护管理监管部门通报其主管单位，由其主管部门对负有直接责任的主管人员和直接责任人给予行政处分；触犯治安管理规定的由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚法》等相关规定处罚；涉嫌犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。
第十八条 城市道路范围内井盖设施管理单位违反本规定的，由市城市管理行政执法局根据《城市道路管理条例》的有关规定处罚。
第十九条 井盖设施维护管理监管部门工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，应依法给予行政处分；涉嫌犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。
第二十条 市城市综合管理局负责协调驻韶关军事单位参照本规定加强所属井盖设施的维护管理。
第二十一条 本规定自发布之日起施行，有效期五年。
